西部黄金：关于募集资金存放与实际使用情况的

　　西部黄金：关于募集资金存放与实际使用情况的专项报告证券代码：601069 证券简称：西部黄金 编号：临 2017-010 西部黄金股份有限公司 合于召募资金存放与实质操纵情形的专项陈诉 本公司董事会及举座董事确保本告示实质不存正在任何乌有纪录、 误导性陈述或者巨大漏掉，并对其实质的可靠性、凿凿性和完美性承 担个体及连带职守。 一、召募资金基础情形 西部黄金股份有限公司（以下简称“公司”）经中邦证券监视约束委员会（证 监许可[2015]31 号文）批准，获准向社会公然辟行公民币浅显股（A 股）股票 12,600 万股，每股面值 1 元，每股发行代价为 3.57 元，召募资金总额为 44,982.00 万 元，扣除各项发行用度后，召募资金净额为 41,189.74 万元。中审华寅五洲司帐 师事件所（奇特浅显合资）已于 2015 年 1 月 19 日对本次发行的召募资金到位情 况实行了审验，并出具了 CHW 证验字[2015]0002 号《验资陈诉》验证确认。 截至 2016 年 12 月 31 日，公司累计对召募资金投资项目加入召募资金公民币 41,189.74 万元，召募资金专户余额为公民币 9.86 万元（均为存款息金）。 二、召募资金约束情形 （一）召募资金约束情形 公司依照《中华公民共和邦证券法》、《上市公司证券发行约束宗旨》、《上海 证券交往所上市公司召募资金约束宗旨（2013 年修订）》等司法法则规则和央求， 联结公司实质情形，订定了《西部黄金股份有限公司召募资金约束宗旨》（以下简 称“召募资金约束轨制”）。依照召募资金约束轨制规则，公司对召募资金实行专 户存储，并苛峻奉行操纵审批手续，以确保专款专用。 为典型公司召募资金的约束和操纵，掩护中小投资者的权柄，依照中邦证监 会《上市公司囚禁指引第 2 号——上市公司召募资金约束和操纵的囚禁央求》、上 海证券交往所上市公司召募资金约束宗旨》等司法法则及公司召募资金约束轨制 等的规则，公司及保荐机构邦泰君安证券股份有限公司（以下简称“邦泰君安证 券”）差异与中邦维持银行股份有限公司乌鲁木齐公民道支行、中邦银行股份有限 公司乌鲁木齐扬子江道支行、招商银行股份有限公司乌鲁木齐友情北道支行、交 通银行股份有限公司乌鲁木齐明园西道支行（以下简称“召募资金专户存储银行”） 缔结了《召募资金专户存储三方囚禁允诺》（以下简称“三方囚禁允诺”），《三方 囚禁允诺》与上海证券交往所《召募资金专户存储三方囚禁允诺（范本）》不存正在 巨大不同，允诺各方均遵守三方囚禁允诺的规则奉行相干职责。 （二）截止 2016 年 12 月 31 日召募资金专户存储情形 初始存放金额 息金收入 2016 年 12 月 召募资金存储银行名称 （元） （元） 31 日余额（元） 招商银行股份有限公司乌鲁木齐友情道支行 20,000,000.00 4,279.53 已刊出 交通银行股份有限公司乌鲁木齐友情道支行 319,820,000.00 70,052.70 已刊出 维持银行股份有限公司乌鲁木齐公民道支行 30,000,000.00 6,395.05 已刊出 中邦银行股份有限公司乌鲁木齐市扬子江道支行 50,000,000.00 18,683.65 98,647.63 三、本年度召募资金的实质操纵情形 （一）召募资金投资项宗旨资金操纵情形 截止 2016 年 12 月 31 日，公司累计对召募资金投资项目加入召募资金公民币 41,189.74 万元，召募资金专户余额为公民币 98,647.63 元（均为存款息金）。募 集资金允诺投资项目、允诺投资总额无巨大转变，募投项目实质投资进度与投资 规划不存正在不同。召募资金操纵情形睹附外。 （二）募投项目先期加入及置换情形 为确保募投项宗旨胜利实行，尽早实行经济效益，公司正在 2015 年 1 月 22 日 初度公然辟行股票并上市召募资金到位之前，已用自筹资金对募投项目实行了先 期加入，截止 2014 年 12 月 31 日，公司以自筹资金预先加入募投项宗旨实质投资 金额为公民币 74,447.67 万元，中审华寅五洲司帐师事件所（奇特浅显合资）于 2015 年 2 月 12 日出具了《合于西部黄金股份有限公司以自筹资金预先加入召募 资金投资项宗旨鉴证陈诉》（CHW 证专字[2015]0019 号）。2015 年 2 月 13 日，公 司召开第二届董事会第一次姑且集会及监事会第二届第一次姑且集会，审议通过 了《合于操纵召募资金置换预先加入募投项宗旨自筹资金的议案》，应许以召募资 金置换预先加入召募资金投资项宗旨自筹资金公民币 41,189.74 万元，公司此次 以召募资金置换预先加入自筹资金，不影响募投项目规划的平常实行，不存正在变 相转化公司召募资金用处的境况，而且置换期间隔绝召募资金到账期间未突出 6 个月，适宜囚禁央求。公司的独立董事及保荐机构揭晓了真切的应许看法。周密 实质请睹 2015 年 2 月 13 日于上海证券交往所网站披露的《西部黄金股份有限公 司用召募资金置换预先加入的自筹资金的告示》（告示编号：临 2015-011 号）。 （三）用闲置召募资金增加滚动资金的情形 公司不存正在用闲置资金增加滚动资金的情形。 （四）对闲置资金实行现金约束，投资相干产物的情形 公司不存正在用闲置资金实行投资相干产物的情形。 （五）用超募资金长久增加滚动资金或偿还银行贷款的情形 公司不存正在用超募资金长久增加滚动资金或偿还银行贷款情形。 （六）超募资金用于正在筑项目及新项目（席卷收购资产等）的情形 公司不存正在用超募资金用于正在筑项目及新项目（席卷收购资产等）的情形。 （七）盈利召募资金操纵情形 公司不存正在盈利召募资金操纵情形。 （八）召募资金操纵其他情形 公司初度发行股票共计召募资金净额为公民币 41,189.74 万元。因公司召募 资金投资各项宗旨实践主体为各子公司，依照招股仿单披露的项目实践陈设， 召募资金到位后，公司以召募资金顶用于各子项宗旨金额差异向各子项宗旨实践 主体西部黄金克拉玛依哈图金矿有限职守公司、西部黄金伊犁有限职守公司、西 部黄金哈密金矿有限职守公司增资（告示编号：临 2015-008 号），个中:对西部黄 金克拉玛依哈图金矿有限职守公司增资 7,000 万元，对西部黄金伊犁有限职守公 司增资 31,689.74 万元，对西部黄金哈密金矿有限职守公司增资 2,500 万元，各 子公司操纵增资资金实践召募资金项目。 召募资金置换完毕后，西部黄金将中邦维持银行股份有限公司乌鲁木齐公民 道支行账号为 19287、招商银行股份有限公司乌鲁木齐友情北道 支行账号为 、交通银行股份有限公司乌鲁木齐明园西道支行账 号为 065250 的三个专户作销户措置（告示编号：临 2015-035）。 西部黄金与中邦维持银行股份有限公司乌鲁木齐公民道支行、招商银行股份有限 公司乌鲁木齐友情北道支行、交通银行股份有限公司乌鲁木齐明园西道支行三家 开户银行及本保荐机构缔结的《召募资金专户存储三方囚禁允诺》终止。 四、更正募投项宗旨资金操纵情形 公司不存正在更正募投项宗旨资金操纵情形。 五、召募资金操纵及披露中存正在的题目 公司以来将苛峻遵守《公公法》、《证券法》、《上海证券交往所股票上市法则》、 《上市公司囚禁指引第 2 号-上市公司召募资金约束和操纵的囚禁央求》以及中邦 证监会相干司法法则的规则和央求、本公司《召募资金操纵约束宗旨》等规则使 用召募资金，并实时、可靠、凿凿、完美奉行相干新闻披露事业，不存正在违规使 用召募资金的情形。 特此告示。 附件：召募资金操纵情形对比外 西部黄金股份有限公司董事会 2017 年 3 月 28 日