关于严厉查处非法外汇期货和外汇按金交易活动

　　关于严厉查处非法外汇期货和外汇按金交易活动的通知各省、自治区、直辖市、计算单列市、经济特区期货羁系部分、外汇执掌分局、工商行政执掌局、公安厅（局）：

　　近两年来，少少单元未经中邦证监会和邦度外汇执掌局准许，也未正在邦度工商行政执掌局挂号注册，专断从事外汇期货和外汇按金交往，有的境内单元和个体与境外非法分子相联结，以期货斟酌及培训为名，私行正在境内违法谋划外汇期货和外汇按金交往；有的以误导下单，暗里对冲、对赌、吃点等诈骗手腕，骗取客户资金；有的多量举行遁汇套汇行为，乃至卷走客户保障金潜遁。这些违法交往行为，不单滋扰了金融执掌纪律，酿成了外汇流失，并且惹起了多量经济纠葛，举报、投诉事务连续扩张。为了安宁社会纪律和金融纪律，遵照邦务院办公厅邦办发（1994）69号文献精神，现就相闭题目通告如下：

　　一、凡未经中邦证监会和邦度外汇执掌局准许，且未正在邦度工商行政执掌局挂号注册的金融机构、期货经纪公司及其他机构专断发展外汇期货和外汇按金交往，属于违法活动；客户（单元和个体）委托未经准许挂号的机构举行外汇期货和外汇按金交往，无论以外币或公民币作保障金也属违法活动。根据《违反外汇执掌科罚推行细则》（以下简称《推行细则》）的章程，结构和插手这种交往，属于私行谋划外汇营业和私行营业外汇，组成滋扰金融活动。

　　二、各金融机构、期货经纪公司及其它机构从事外汇期货和外汇按金交往，务必经中邦证监会和邦度外汇执掌局准许。各地超越权限专断准许的，一律无效。未经准许，任何单元一律不得谋划外汇期货和外汇按金交往。

　　三、各地期货羁系部分应会同外地外汇执掌、工商行政执掌和公安等部分，正在地方政府大举赞成下，连忙选取手腕，对违法外汇期货和外汇按金交往行为肃穆查处，执意废除。

　　对从事违法外汇期货和外汇按金交往的谋划机构，应责令其自本通告下发之日起，一律不得领受新客户和新订单，关于尚未平仓合约，可正在交割日前平仓或正在交割日举行实物交割。各地要厉刻提防违法职员携款潜遁。关于以诈骗手腕骗取客户资金的，除充公其违法所得外，由外汇执掌部分按《推行细则》予以罚款，组成违法的，依法查究刑事职守。凡以谋划商品期货、外汇音讯、投资斟酌为名，实践举行外汇期货和外汇按金交往行为的机构，工商行政执掌陷阱应视情节轻重，依法赐与罚款、充公违法所得、吊销交易执照等科罚。

　　四、对拒不收歇或以转换谋划住址等体例不绝举行违法外汇期货和外汇按金交往的，已经展现，期货羁系、外汇执掌、工商行政执掌和公安部分应对其从重科罚。

　　五、此次查处的中心辱骂法举行外汇期货及外汇按金交往的机构。对客户要做好宣扬教训办事，劝导其尽疾平仓，关于不听警告不绝插手外汇期货和外汇按金交往的，可能赐与妥善的科罚，并将相闭情景举行转达。

　　六、各地期货羁系、外汇执掌、工商行政执掌和公安部分，应和谐相同，踊跃配合，联合做好办事，并实时向上司陷阱转达相闭情景。