5账户内幕交易中文传媒赚5875万 赵东亮吴涤恐涉
5账户内幕交易中文传媒赚5875万 赵东亮吴涤恐涉泄密中邦经济网北京6月17日讯 证监会网站克日宣告的行政科罚断定书（〔2019〕54号）显示，郭海底细往还中文天下出书传媒股份有限公司（以下简称“中文传媒”，代码600373.SH）股票。中文传媒策画2013年度利润分派及本钱公积金转增股本的音信正在公然前属于底细音信；策画发行股份购置资产事项属于底细音信，且赵东亮、吴涤为上述底细音信知恋人。郭海与底细音信知恋人联络、接触，限度并操作万某蓉、郭某明、郭某元、张某贞、邰某等5人的证券账户往还“中文传媒”，节余5875.18万元。郭海的行径违反了《证券法》第七十三条和第七十六条第一款的规矩，组成《证券法》第二百零二条所述底细往还行径，中邦证监会断定责令郭海依法管束违警持有的股票，对郭海充公违法所得5875.18万元，并处以5875.18万元罚款。
经中邦经济网记者盘问，赵东亮为中文传媒董事长；吴涤为中文传媒总司理，2014年3月吴涤任中文传媒党委委员、副总司理兼董事会秘书。
一、中文传媒策画2013年度利润分派及本钱公积金转增股本闭系底细音信酿成与公然经过、知恋人
2013年12月23日，中文传媒控股股东江西出书集团公司（以下简称江西出书集团）党委会审议中文传媒提请探究的《闭于大举促进市值经管的偏睹》。该偏睹提出，要通过代价规划对中文传媒实行市值经管，整个可能选用高送转、并购重组等设施。聚会规矩应承该偏睹，并央浼中文传媒拟定执行细则。
中文传媒市值经管办公室设正在证券司法部，时任副总司理、董事会秘书吴某刻意协助分担证券司法事宜、市值经管、吞并重组等任务。
2014年1月上旬，中文传媒证券司法部提出了每10股转增10股的高送转计划，正在征得公司董事长赵某亮（同时是江西出书集团董事长）愿意后初步搜集董事和独立董事的偏睹。
2014年2月8日，搜集偏睹停止，赵某亮规矩应承确定每10股转增8股、派现金股利2元的最终计划，待赵某亮择机启动执行。
2014年2月25日，吴某将该高送转计划示知中文传媒证券司法部刻意人彭某，央浼修制书面计划并做好告示披露打算。彭某随后与公司证券事宜代外赵某红落实此事。
2014年2月26日午餐时代，赵某亮聚集公司副董事长曾某雄、总司理傅某中、吴某等人筹商中文传媒利润转增股本是否适当央浼。筹商停止后，赵某亮马上断定由公司大股东给中文传媒发函，启动高送转闭系任务。
2014年2月27日，中文传媒颁布《闭于2013年度利润分派及本钱公积转增股本预案的预披露告示》，称江西出书集团创议中文传媒以截至2013年12月31日的股份总数为基数，向一概股东每10股派现金股利邦民币2元（含税）；同时，以本钱公积金向一概股东每10股转增8股。
中邦证监会以为，中文传媒策画2013年度利润分派及本钱公积金转增股本的音信正在公然前属于《证券法》第七十五条第二款第二项所述底细音信（以下简称分红的底细音信）。该底细音信不晚于2014年1月10日酿成，2014年2月27日公然。赵某亮、吴某等为底细音信知恋人。
2013年12月3日，东方花旗证券有限公司TMT组联席主管郑某辉向中文传媒曾某雄和吴某保举厦门翔通动漫有限公司（以下简称厦门翔通），中文传媒方面让郑某辉一直闭怀厦门翔通。随后，郑某辉正在两边间联络疏导，一直跟进厦门翔通项目。
2014年1月22日，经郑某辉相闭，曾某雄、中文传媒副总司理刘某与厦门翔通董事长助理郑某梅、郑某辉相会。郑某梅先容了厦门翔通的景况，刘某和曾某雄以为可能将厦门翔通行为窥察对象。
2014年2月中下旬，中文传媒与厦门翔通正式初步洽叙。2014年2月25日，刘某、彭某、中文传媒资产财政部部长助理段某等人前去厦门翔通展开尽职侦察，实地窥察厦门翔通营业及财政状态，此次窥察于2月28日停止。
2014年3月6日，中文传媒派彭某、段某等人前去厦门翔通的北京子公司添补尽职侦察，进一步懂得厦门翔通营业及财政状态。
2014年3月14日，厦门翔通董事长张某、财政刻意人黄某民、郑某梅等人赴中文传媒商叙并购重组，吴某参加商议。3月16日，两边就中文传媒收购厦门翔开放成开端意向。3月17日，中文传媒向上交所申请要紧停牌，并于越日颁布巨大事项停牌告示，称公司正正在策画发行股份购置资产事宜。
中邦证监会以为，中文传媒策画发行股份购置资产事项属于《证券法》第六十七条第二款第二项所述“公司的巨大投资行径和巨大的采办家产的断定”，正在公然前组成《证券法》第七十五条第二款第一项所述底细音信（以下简称收购的底细音信）。底细音信于2014年2月25日酿成，2014年3月18日公然。赵某亮、吴某等为底细音信知恋人。
三、涉案时代，郭海与底细音信知恋人联络、接触，并操作5个账户往还“中文传媒”，闭系往还明明特殊，且郭海没有正当由来或正当音信由来
2014年2月2日、22日、27日，郭海与赵某亮存正在3次通线日时代，郭海与赵某亮存正在23条短信相闭。
2014年2月20日、2月28日、3月9日、3月14日，郭海与吴某存正在4次通线日时代，郭海与吴某存正在10条短信相闭。
涉案时代，郭海限度并操作万某蓉、郭某明、郭某元、张某贞、邰某等5人的证券账户（以下统称账户组）简单买入并聚集持有“中文传媒”。该股停牌前，账户组兼并算计的资产总值中，所持“中文传媒”市值占75.12%。经算计，往还节余5875.18万元（已扣除往还税费）。
中邦证监会以为，郭海的行径违反了《证券法》第七十三条和第七十六条第一款的规矩，组成《证券法》第二百零二条所述底细往还行径。依照《证券法》第二百零二条闭系规矩，中邦证监会断定：责令郭海依法管束违警持有的股票，对郭海充公违法所得5875.18万元，并处以5875.18万元罚款。
《证券法》第七十三条规矩：禁止证券往还底细音信的知恋人和违警获取底细音信的人操纵底细音信从事证券往还举止。
《证券法》第七十五条规矩：证券往还举止中，涉及公司的规划、财政或者对该公司证券的市集价值有巨大影响的尚未公然的音信，为底细音信。下列音信皆属底细音信：
(五)公司生意用首要资产的典质、出售或者报废一次超出该资产的百分之三十;
(六)公司的董事、监事、高级经管职员的行径也许依法经受巨大损害抵偿负担;
(八)邦务院证券监视经管机构认定的对质券往还价值有明显影响的其他紧急音信。
《证券法》第七十六条规矩：证券往还底细音信的知恋人和违警获取底细音信的人，正在底细音信公然前，不得交易该公司的证券，或者揭发该音信，或者倡议他人交易该证券。
持有或者通过允诺、其他部署与他人联合持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他构制收购上市公司的股份，本法另有规矩的，合用其规矩。
《证券法》第二百零二条规矩：证券往还底细音信的知恋人或者违警获取底细音信的人，正在涉及证券的发行、往还或者其他对质券的价值有巨大影响的音信公然前，交易该证券，或者揭发该音信，或者倡议他人交易该证券的，责令依法管束违警持有的证券，充公违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得缺乏三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款。单元从事底细往还的，还该当对直接刻意的主管职员和其他直接负担职员予以警卫，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监视经管机构任务职员实行底细往还的，从重科罚。
当事人：郭海，男，1964年12月出生，住址：江西省南昌市青山湖区洪都大道。
依照《中华邦民共和邦证券法》（以下简称《证券法》）的相闭规矩，我会对郭海底细往还中文天下出书传媒股份有限公司（以下简称中文传媒）股票案实行了侦察，并依法向当事人示知了作出行政科罚的毕竟、由来、依照及当事人依法享有的权力。当事人提交了陈述和申辩偏睹，该当事人央浼，我会于2019年2月28日实行了听证会，听取了当事人的陈述和申辩。本案现已侦察、审理终结。
一、中文传媒策画2013年度利润分派及本钱公积金转增股本闭系底细音信酿成与公然经过、知恋人
2013年12月23日，中文传媒控股股东江西出书集团公司（以下简称江西出书集团）党委会审议中文传媒提请探究的《闭于大举促进市值经管的偏睹》。该偏睹提出，要通过代价规划对中文传媒实行市值经管，整个可能选用高送转、并购重组等设施。聚会规矩应承该偏睹，并央浼中文传媒拟定执行细则。
中文传媒市值经管办公室设正在证券司法部，时任副总司理、董事会秘书吴某刻意协助分担证券司法事宜、市值经管、吞并重组等任务。
2014年1月上旬，中文传媒证券司法部提出了每10股转增10股的高送转计划，正在征得公司董事长赵某亮（同时是江西出书集团董事长）愿意后初步搜集董事和独立董事的偏睹。
2014年2月8日，搜集偏睹停止，赵某亮规矩应承确定每10股转增8股、派现金股利2元的最终计划，待赵某亮择机启动执行。
2014年2月25日，吴某将该高送转计划示知中文传媒证券司法部刻意人彭某，央浼修制书面计划并做好告示披露打算。彭某随后与公司证券事宜代外赵某红落实此事。
2014年2月26日午餐时代，赵某亮聚集公司副董事长曾某雄、总司理傅某中、吴某等人筹商中文传媒利润转增股本是否适当央浼。筹商停止后，赵某亮马上断定由公司大股东给中文传媒发函，启动高送转闭系任务。
2014年2月27日，中文传媒颁布《闭于2013年度利润分派及本钱公积转增股本预案的预披露告示》，称江西出书集团创议中文传媒以截至2013年12月31日的股份总数为基数，向一概股东每10股派现金股利邦民币2元（含税）；同时，以本钱公积金向一概股东每10股转增8股。
我会以为，中文传媒策画2013年度利润分派及本钱公积金转增股本的音信正在公然前属于《证券法》第七十五条第二款第二项所述底细音信（以下简称分红的底细音信）。该底细音信不晚于2014年1月10日酿成，2014年2月27日公然。赵某亮、吴某等为底细音信知恋人。
2013年12月3日，东方花旗证券有限公司TMT组联席主管郑某辉向中文传媒曾某雄和吴某保举厦门翔通动漫有限公司（以下简称厦门翔通），中文传媒方面让郑某辉一直闭怀厦门翔通。随后，郑某辉正在两边间联络疏导，一直跟进厦门翔通项目。
2014年1月22日，经郑某辉相闭，曾某雄、中文传媒副总司理刘某与厦门翔通董事长助理郑某梅、郑某辉相会。郑某梅先容了厦门翔通的景况，刘某和曾某雄以为可能将厦门翔通行为窥察对象。
2014年2月中下旬，中文传媒与厦门翔通正式初步洽叙。2014年2月25日，刘某、彭某、中文传媒资产财政部部长助理段某等人前去厦门翔通展开尽职侦察，实地窥察厦门翔通营业及财政状态，此次窥察于2月28日停止。
2014年3月6日，中文传媒派彭某、段某等人前去厦门翔通的北京子公司添补尽职侦察，进一步懂得厦门翔通营业及财政状态。
2014年3月14日，厦门翔通董事长张某、财政刻意人黄某民、郑某梅等人赴中文传媒商叙并购重组，吴某参加商议。3月16日，两边就中文传媒收购厦门翔开放成开端意向。3月17日，中文传媒向上交所申请要紧停牌，并于越日颁布巨大事项停牌告示，称公司正正在策画发行股份购置资产事宜。
我会以为，中文传媒策画发行股份购置资产事项属于《证券法》第六十七条第二款第二项所述“公司的巨大投资行径和巨大的采办家产的断定”，正在公然前组成《证券法》第七十五条第二款第一项所述底细音信（以下简称收购的底细音信）。底细音信于2014年2月25日酿成，2014年3月18日公然。赵某亮、吴某等为底细音信知恋人。
三、涉案时代，郭海与底细音信知恋人联络、接触，并操作5个账户往还“中文传媒”，闭系往还明明特殊，且郭海没有正当由来或正当音信由来
2014年2月2日、22日、27日，郭海与赵某亮存正在3次通线日时代，郭海与赵某亮存正在23条短信相闭。
2014年2月20日、2月28日、3月9日、3月14日，郭海与吴某存正在4次通线日时代，郭海与吴某存正在10条短信相闭。
涉案时代，郭海限度并操作万某蓉、郭某明、郭某元、张某贞、邰某等5人的证券账户（以下统称账户组）简单买入并聚集持有“中文传媒”。该股停牌前，账户组兼并算计的资产总值中，所持“中文传媒”市值占75.12%。经算计，往还节余58,751,759.57元（已扣除往还税费，下同）。整个景况如下：
万某蓉系郭海之母，“万某蓉”账户于2006年6月5日开立于邦盛证券南昌洪都大道生意部。涉案时代，“万某蓉”账户往还“中文传媒”的景况为：2014年1月14日买入87,900股，2014年1月15日买入1,521,700股。
截至停牌日（2014年3月18日，下同），该账户持有“中文传媒”1,609,600股。截至复牌日（2014年6月24日，下同），该账户持有“中文传媒”2,897,280股（含因中文传媒2013年度本钱公积金转增股本1,287,680股）。截至我会侦察时，该账户已整体卖出“中文传媒”。
郭某明系郭海之弟，“郭某明”账户于2009年2月9日开立于邦盛证券南昌洪都大道生意部。涉案时代，该账户往还“中文传媒”的景况为：2014年1月13日买入128,600股，2014年1月14日买入1,011,834股，2014年2月25日买入666,200股；2014年2月24日卖出670,195股，2014年3月14日卖出10,000股。
截至停牌日，该账户持有“中文传媒”1,126,439股。截至复牌日，该账户持有“中文传媒”2,027,590股（含因中文传媒2013年度本钱公积金转增股本901,151股）。截至我会侦察时，该账户持有“中文传媒”6,208股。
郭某元系郭海之父，“郭某元”账户于2009年4月8日开立于邦盛证券南昌洪都大道生意部。涉案时代，“郭某元”账户往还“中文传媒”的景况为：2014年1月20日买入142,300股，2014年1月27日买入245,000股，2014年2月7日买入148,500股。
截至停牌日，该账户持有“中文传媒”535,800股。截至复牌日，该账户持有“中文传媒”964,440股（含因中文传媒2013年度本钱公积金转增股本428,640股）。截至我会侦察时，该账户持有“中文传媒”40股。
张某贞系郭海的外婆，“张某贞”账户于2009年12月7日开立于邦盛证券南昌洪都大道生意部。涉案时代，该账户往还“中文传媒”的景况为：2014年1月17日买入1,477,702股，2014年1月21日买入95,600股，2014年3月7日买入62,200股；2014年2月24日卖出60,000股，2014年3月12日卖出60,000股。
截至停牌日，该账户持有“中文传媒”1,515,502股。截至复牌日，该账户持有“中文传媒”2,727,903股（含因中文传媒2013年度本钱公积金转增股本1,212,401股）。截至我会侦察时，该账户持有“中文传媒”700股。
邰某系郭海妻子的堂妹，“邰某”账户于2010年7月14日开立于邦盛证券南昌洪都大道生意部。涉案时代，“邰某”账户往还“中文传媒”的景况为：2014年1月24日买入1,159,960股，2014年1月27日买入263,700股，2014年2月11日买入160,700股，2014年2月19日买入87,000股，2014年2月25日买入286,100股；2014年2月24日卖出289,161股，2014年3月12日卖出465,022股。
截至停牌日，该账户持有“中文传媒”1,203,277股。截至复牌日，该账户持有“中文传媒”2,165,898股（含因中文传媒2013年度本钱公积金转增股本962,621股）。截至我会侦察时，该账户持有“中文传媒”659股。
以上毕竟，有中文传媒闭系告示文献、闭系单元和私人提交的景况阐述、闭系聚会纪要、闭系职员咨询笔录、闭系职员通信纪录、账户开户原料和往还流水等证据证实，足以认定。
我会以为，郭海的行径违反了《证券法》第七十三条和第七十六条第一款的规矩，组成《证券法》第二百零二条所述底细往还行径。
第一，分红的底细音信酿成功夫不早于2014年1月22日，赵某亮知悉该音信的功夫不早于2014年2月7日。《行政科罚事先示知书》中认定该底细音信不晚于2014年1月10日酿成，系依照吴某正在承担证监会侦察时的陈述，而该陈述系孤证，且吴某正在出席听证会作证时称此前的陈述不实。正在2014年1月上旬，中文传媒的事迹数据尚未出来，吴某尚不具备提出高送转计划的条件和根基，也未正在2014年1月对面搜集董事的偏睹，更未向赵某亮请示过高送转计划。
第二，涉案买入行径首要产生正在底细音信酿成前，往还行径适当郭海平昔的持仓量程度、往还风俗和往还格调，与底细音信的酿成及郭海与知恋人联络、接触景况十足不吻合，且郭海有合理由来，不组成底细往还。
第三，涉案行径完结于2014年3月12日，证监会于四年后才对郭海立案侦察，超出追诉时效，依法不应科罚。
第四，当事人正在2015年牛市时代卖出涉案股票，其赢利是证券市集整个上涨和羁系机构不实时立案导致的，与本案底细音信没有因果相干，不应将卖出股票的实践所得认定为底细往还的违法所得。
第一，闭于分红的底细音信酿成功夫，最初，我会认定的是中文传媒证券司法部提出“每10股转增10股”计划之时，而当事人夸大的是最终安排为“每10股派现2元、转增8股”计划之时。“每10股转增10股”计划的提出，评释中文传媒已本质性地启动2013年度利润分派及本钱公积金转增股本事项，且意味着分红事宜具备很大的杀青也许性，认定该计划提出之时为底细音信酿成功夫并无不妥。其次，依照中文传媒内部门工和吴某的职务，吴某是该底细音信所涉事项的策画、动议职员。而依照其正在承担我会侦察时的陈述，其于2014年1月上旬提出了“每10股转增10股”的高送转计划。吴某的陈述与其他正在案证据不妨彼此印证，而其正在时隔五年后正在听证枢纽称原承担侦察时纪念吞吐且心情急急导致陈述不实、现正在的追忆更客观，该注释缺乏以采信。末了，申辩所提吴某正在2014年1月上旬尚不具备提出10转10高送转计划的条件和根基、不也许正在2014年1月份对面搜集董事偏睹等办法与客观毕竟不符。
第二，闭于赵某亮知悉分红底细音信的功夫，我会以为：最初，当事人及代劳人供应的证据并缺乏以证实赵某亮最早何时知悉底细音信，而闭于赵某亮知悉功夫不早于2014年2月7日的办法缺乏饱满证据，缺乏以采信。其次，吴某正在承担我会侦察时称“2014年1月上旬，咱们依照该偏睹提出整个设施，此中席卷高送转，咱们当时便提出了10转10的计划，征得董事长愿意后咱们初步搜集董事和独立董事的偏睹”，吴某正在出席听证会作证时亦确认其正在任务中有时会直接非正式地向赵某亮请示任务。末了，傅某中、曾某雄等人的陈述与吴某的陈述并不冲突。综上，可能认定赵某亮不晚于2014年1月10日知悉分红的底细音信。
我会对底细音信酿成功夫及赵某亮知悉景况的认定结论系基于众份、众类证据通盘归纳剖释得出，不存正在以孤证定案的景况。
第三，涉案往还行径明明特殊，当事人不行作出合理阐述或提出证据扫除底细往还：
一是资金转移与该底细音信酿成、转移、公然功夫根基划一。比如，2014年1月16日，张某贞三方存管银行账户转账存入28,000,000元，资金由来为“江西金舍得实业有限公司”（郭海实践限度该公司)。越日，“张某贞”账户于9:44银证转账28,000,000元，转入前该证券账户资金余额874元，该账户当日9:55初步买入“中文传媒”，当天累计买入“中文传媒”1,477,702股，往还金额27,992,833.58元。再如，2014年1月23日，邰某三方存管银行账户转账存入2笔共计30,000,000元，资金由来均为“江西金舍得实业有限公司”。当日11:23和11:24，“邰某”账户银证转账30,000,000元，转入前证券账户资金余额374元。越日10:00起,“邰某”账户初步买入“中文传媒”，当天累计买入“中文传媒”1,159,960股，往还金额23,929,118.1元。
二是往还功夫与底细音信的酿成、转移和公然功夫及当事人与知恋人联络、接触的功夫根基划一。本案分红的底细音信酿成于2014年1月10日、公然于2014年2月27日，收购的底细音信酿成于2014年2月25日、公然于2014年3月17日，而郭海账户组买入“中文传媒”聚集正在2014年1月13日至2月19日。此中，部门买入行径产生正在郭海与知恋人联络、接触后较短功夫内。比如，2014年1月10日和12日（日曜日），赵某亮曾发送短信给郭海，后郭海于1月13日（礼拜一）买入“中文传媒”128,600股，往还金额2,316,130元；于1月14日买入“中文传媒”1,099,734股，往还金额20,080,138.87元；于1月15日买入“中文传媒”1,521,700股，往还金额28,806,246.79元；于1月17日买入“中文传媒”1,477,702股，往还金额27,992,833.58元。2014年1月17日和18日（礼拜六），赵某亮先后向郭海发送三条短信，其它，依照当事人及其代劳人提交的证据原料，1月18日晚，赵某亮曾正在郭海处就餐。后郭海于1月20日（礼拜一）买入“中文传媒”142,300股，往还金额2,612,139.98元；于1月21日买入“中文传媒”95,600股，往还金额1,795,124元。
三是突击买入并聚集持股。此次往还前，涉案账户均未往还过“中文传媒”，且部门账户此前较长功夫未产生往还，却正在本案底细音信公然前突击构制资金聚集买入“中文传媒”。比如，2014年1月13日，“郭某明”账户分批一连卖出“洪都航空”并买入“中文传媒”，该账户此前比来一次往还产生于2013年10月31日。2014年1月20日，“郭某元”账户买入“中文传媒”142,300股，往还金额2,612,139元，该账户此前比来一次往还产生于2013年8月28日。该股停牌前，郭海账户组兼并算计的资产总值中，所持“中文传媒”市值占75.12%。
我会以为，郭海正在底细音信公然前与知恋人联络、接触，并限度账户组聚集买入“中文传媒”，闭系往还行径明明特殊，郭海没有正当由来或正当音信由来，所作注释亦缺乏以注释往还的特殊性，其行径组成《证券法》第二百零二条所述底细往还。
第四，闭于追诉时效，涉案往还行径完结于2014年3月12日，我会于当年发掘闭系违法线索并启动侦察，并未超出法定追诉时效。
第五，闭于不应将卖出股票的实践所得认定为违法所得的办法缺乏依照，不予采用。
依照当事人违法行径的毕竟、性子、情节和社会危急水准，依照《证券法》第二百零二条闭系规矩，我会断定：责令郭海依法管束违警持有的股票，对郭海充公违法所得58,751,759.57元，并处以58,751,759.57元罚款。
上述当事人应自收到本科罚断定书之日起15日内，将罚没款汇交中邦证券监视经管委员会（财务汇缴专户），开户银行：中信银行总行生意部，账号：0162，由该行直接上缴邦库。当事人还应将注有其姓名的付款凭证复印件送中邦证券监视经管委员会查看局挂号。当事人即使对本科罚断定不服，可正在收到本科罚断定书之日起60日内向中邦证券监视经管委员会申请行政复议，也可正在收到本科罚断定书之日起6个月内直接向有管辖权的邦民法院提起行政诉讼。复议和诉讼时代，上述断定不终了奉行。