（一）公司配备专业人员组成套期保值工作小组

　　（一）公司配备专业人员组成套期保值工作小组Friday, April 19, 2024海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）举动杭州热威电热科技股份有限公司（以下简称“热威股份”或“公司”）初度公拓荒行股票一连督导保荐机构，按照《证券发行上市保荐生意执掌宗旨》《上海证券贸易所股票上市轨则》《上海证券贸易所上市公司自律羁系指引第11号——一连督导》《上海证券贸易所上市公司自律羁系指引第1号——范例运作》等相合原则，对公司展开期货套期保值生意事项举办了核查，的确状况如下：

　　为了规避坐褥筹划中的产物及原质料价钱颠簸危急，裁汰因原质料价钱颠簸变成的产物本钱颠簸，保障产物本钱的相对安谧，低重对公司的筹划影响，保护公司与大宗原质料合系的生意不妨驾驭危急，一连安谧拉长，公司及子公司拟展开期货套期保值生意，弥漫诈欺期货墟市的套期保值效用，低重原质料价钱颠簸对公司经开业绩的影响，展开期货套期保值生意不举动盈余器材运用。

　　公司套期保值的期物品种周围为公司坐褥筹划所需首要原料如铜、镍等，正在境内合规并满意公司套期保值生意条款的各大期货贸易所举办贸易。贸易类型首要征求《上海证券贸易所上市公司自律羁系指引第5号—贸易与合系贸易》第四十七条中的（一）至（四）项。厉禁举办以逐利为宗旨的任何图利贸易。

　　按照实践生意须要，公司安顿进入期货套期保值生意的保障金总额不赶过国民币240万元或等值其他货泉，正在任一贸易日持有的最高合约价钱不赶过国民币2,000万元或等值其他货泉，额度内以自有资金展开期货套期保值生意,该额度自股东大会审议通过之日起12个月内有用。正在前述额度正在限期周围内可轮回滚动运用，限期内任暂时点的贸易金额不应赶过投资额度。

　　本次拟用于展开期货套期保值生意的资金来历为公司的自有资金，不生存涉及运用召募资金或者银行信贷资金的状况。

　　境内经羁系机构照准、具有相应生意天性，并满意公司套期保值生意条款的场内贸易场面。

　　正在上述额度周围和限期内，董事会提请股东大会授权董事长或董事长授权人正在上述额度及贸易限期里手使期货套期保值生意的审批权限并签订合系文献。供应担保的景象征求不限于信用担保（含日常保障、连带仔肩保障等）、典质担保、质押担保或众种担保格式相联结等景象。该担保额度征求新增担保及原有担保的展期或者续保。本次担保额度自2023年度股东大会照准之日起12个月内有用。的确担保限期以实践签订契约为准。

　　公司及子公司举办套期保值贸易的首要宗旨是为低重原质料和库存产物价钱颠簸所带来的合系筹划危急，但同时也生存肯定的贸易危急：

　　套期保值墟市的执法法则等策略如产生强大改观，恐怕惹起墟市颠簸或无法贸易，从而带来的危急。

　　套期保值战术的履行生存活动性危急，倘若内部实行本钱很高或者期货墟市活动性差，套期保值战术难以实行，将变成敞口呈现正在墟市危急之下。

　　因为无法驾驭和弗成预测的体例滞碍、收集滞碍、通信滞碍等变成贸易体例非平常运转，使贸易指令显现延迟、中止或数据缺点等题目从而带来相应危急。

　　公司庄重实行相合执法法则及公司《对外投资执掌轨造》的合系原则，并正在董事会审议通过的审批权限内照料公司期货套期保值生意。合系序次如下：

　　（一）公司装备专业职员构成套期保值任务小组，肩负订定合系的危急执掌轨造和流程，准许贸易决议。

　　（二）公司创造账户及资金执掌轨造，庄重驾驭套期保值的资金领域，不得影响公司平常筹划。

　　（三）董事会授权套期保值任务小组正在额度以内展开期货贸易生意，就公司套期保值合节因素如保值种类、最高保值量、最大资金领域、倾向价位等强大事项正在授权周围内作出决议。

　　（四）公司创造套期保值生意的呈文轨造，显然呈文类型及实质。公司套期保值任务小组实时向董事会呈文合系生意状况。

　　（五）公司内部审计部肩负对公司期货套期保值生意合系危急举办评议和监视，实时识别合系的内部驾驭缺陷并采用挽救设施。公司董事会审计委员会按期对套期保值贸易的须要性、可行性及危急驾驭状况举办审查，须要时能够礼聘专业机构就套期保值贸易出具可行性明白呈文。

　　公司展开套期保值生意是为了合理规避原质料及产造品的价钱颠簸危急，锁定公司产物毛利率，有用地防备价钱改观带来的墟市危急，不以图利和违警套利为宗旨，不会对公司常日资金平常周转及主开业务平常展开变成影响。

　　公司将按照《企业管帐法规第22号——金融器材确认和计量》《企业管帐法规第24号——套期管帐》《企业管帐法规第37号——金融器材列报》等合系原则及其指南，对商品期货套期保值生意举办相应的核算措置，并正在财政呈文中确切列报。

　　公司于2024年4月15日召开第二届董事会第十三次聚会，审议通过了《合于展开期货套期保值生意的议案》。答允公司及子公司按照生意需说情况以自有资金展开期货套期保值生意，安顿进入期货套期保值生意的保障金总额不赶过国民币240万元或等值其他货泉，且任一贸易日持有的最高合约价钱不赶过国民币2,000万元或等值其他货泉，该额度自公司股东大会审议通过之日起12个月内有用，正在前述额度和限期周围内可轮回滚动运用。董事会提请股东大会授权董事长或其授权人正在额度周围内的确履行上述套期保值生意合系事宜。

　　经核查，保荐机构以为，本次展开期货套期保值生意事项曾经公司董事会审议通过，并将提交股东大会审议。决议序次相符《上海证券贸易所股票上市轨则》《上海证券贸易所上市公司自律羁系指引第1号——范例运作》等合系原则；本次展开期货套期保值生意事项首要宗旨是为低重原质料和库存产物价钱颠簸所带来的合系筹划危急，并采用了肯定的危急驾驭。保荐机构对公司本次展开期货套期保值生意事项无反对，本次事项尚需公司股东大会审议通事后方可履行。

　　（本页无正文，为《海通证券股份有限公司合于杭州热威电热科技股份有限公司展开期货套期保值生意的核查意睹》之签名盖印页）