使交易员和投资商免受欺骗？现货交易是什么

　　使交易员和投资商免受欺骗？现货交易是什么美邦世界期货协会（NATIONAL FUTURES ASSOCIATION），简称NFA。美邦世界期货协会(NFA)是凭据美邦《商品来往法》第17节的轨则，于1976年组筑的期货行业自律构制，属非赢余性会员制构制。《商品来往法》第17节源自1974年的《商品期货来往委员会(CFTC)法》第三章，该部门轨则了期货协会的挂号注册和CFTC对期货专业职员自律处理协会的囚系。1981年9月22日，CFTC回收NFA正式成为注册期货协会，1982年10月1日，NFA正式劈头运作。

　　美邦世界期货协会（NFA）其初始办法是筑立期货及其它商场的品德楷模，包庇来往员和投资者的益处。正在美邦期货、外汇商场给客户供应来往任事的每一个一面和公司必需正在美邦商品期货来往委员会（CFTC）注册并成为NFA成员。现正在，NFA约有4300个成员和50000名干系成员（NFA成员公司的代外）。

　　NFA的合键本能正在于为使NFA成员厉肃听命联邦功令及CFTC拟定的条例，践诺厉肃处理。NFA也有本身的条例，用来监视经纪商对来往员和投资商的行动楷模，使来往员和投资商免受利用。

　　●审批NFA会员资历，期货代庖商(FCMs)、先容经纪人(IBs)、商品来往照应(CTAs)和商品合伙基金司理(CPOs)都能够成为NFA的会员。

　　其它，遵从第17节授权，NFA实施《商品来往法》中先前由CFTC实施的极少挂号注册本能。任何正在CFTC挂号注册的机构或一面都能够成为NFA的会员，征求全数的期货来往所和任何其他从事期货营业的，只消申请人适合NFA的会员资历要求。其它，自1985年8月31日起，遵从《商品来往法》，NFA会员的员工行为合联联的人被恳求注册为NFA的连合会员。CFTC还授权NFA治理场内经纪人和场内来往商的申请注册。遵从NFA的条例1101条和CFTC条例17015条，全数的FCM、IB、CTA和CPO都必需取利NFA的会员资历。

　　从一劈头，NFA的率领人就以为，NFA必需尽其所能使大众和期货业受益，为此NFA拟定了两个根基的主意，并写正在了经CFTC允许的NFA条例内中： 1、由期货业己方对那些来往所程序和监视体例除外的从业机构和职员举办有用的处理；

　　2、研讨到所有征税人越发是商场行使者的益处，通过消释现有的政府和自律构制本能中反复、瓜代和冲突的部门，通过缩减联邦囚系本钱来到达对囚系用度的优良职掌。

　　美邦世界期货协会NFA初始办法是筑立期货及其它商场的品德楷模，包庇来往员和投资者的益处。正在美邦期货、外汇商场给客户供应来往任事的每一个一面和公司必需正在美邦商品期货来往委员会（CFTC）注册并成为NFA成员。现正在，NFA约有4300个成员和50000名干系成员（NFA成员公司的代外）。

　　NFA的合键本能正在于为使NFA成员厉肃听命联邦功令及CFTC拟定的条例，践诺厉肃处理。NFA也有本身的条例，用来监视经纪商对来往员和投资商的行动楷模，使来往员和投资商免受利用。从许众到底能够注明NFA的处理形式是胜利的。正在NFA劈头举动后的20年之内，美邦期货来往所及外汇商场的来往量伸张了几十倍。同时，客户的投诉率下降了72%。

　　第二步：然后正在NFA首页的中上部找到“Broker/Firm Information(Basic)”，如下图红框所示，点击“BASIC”，如下图红框所示。

　　第三步：正在NFAID中输入囚系号，好比美邦百利金融集团有限公司（Peregrine Financial Group）的囚系号为“0232217”，点击“go”。或者正在Firm name中输入美邦百利金融集团有限公司的英文名称“Peregrine Financial Group”，点击“go”，也能够。

　　第四步：正在囚系音信的页面中，小心三个合头点，一是公司的名称是否与该公司官网上告示的名称一概；二是NFAID是否与该公司官网上告示的名称一概；三是公司地方是否与官网上告示的公司地方一概。

　　NFA的一个首要义务便是订定针对FCM和IB会员的最低财政程序，按该程序举办审计和强制实践，并从这些会员手中取得财政陈述并加以领会。目前NFA的条例还没有对其他会员如CPOs和CTAs作出雷同的恳求。纵然NFA能够对来往所会员FCMs举办审计，但NFA如故将这一本能委托给来往所来实践。NFA恳求的财政程序根基上与CFTC和期货来往所所恳求的财政程序相通，但迥殊的财政项目如保障金秤谌具体定，仍由来往所确定。

　　NFA实行的行业品德程序征求了《商品来往法》第17节希奇轨则的实质，比方禁止讹诈、把握和利用性的行动，以及不服允的和不正当的来往等。NFA还禁止暗盘来往，恳求会员订定对雇员和自正在账户的监视轨制。这些与CFTC和来往所的恳求相雷同的。其它，NFA恳求CPO和CTA会员听命CFTC和来往所的希奇轨则。NFA还拟定了一条体会你的客户的条例，恳求会员对新客户的环境举办总共体会，并正在客户开立期货账户前供应期货来往危害揭示书。

　　任何正在CFTC挂号的机构或一面和期货来往所都能够成为NFA的会员，除非该挂号者或来往所达不到会员资历要求(比方CFTC号令破除其注册资历的)。遵从《商品来往法》，NFA会员的雇员也被恳求注册为NFA的连合会员，这些一面与会员相通要到达NFA恳求的资历。

　　起首由NFA事情职员举办开端审查，最终NFA会员资历委员会正在听证会上作出确定。倘若总裁有来由信任申请者不适合会员资历或不适合注册为NFA的连合会员，申请者或者会员资历委员会能够恳求举办听证会。

　　NFA设立了一个由NFA实践副总裁和部分首席实践官率领下的肩负财政审计和品德监视的部分。即使产生违反NFA条例的事务，该部分须要计划一份陈述并提交给营业指引委员会。该委员会遵从陈述选取手脚，出具睹解或者对会员(或连合会员)提出正式的控诉。正在后一种环境下，被告人必需作出回答，并有权出席听证委员会的听证会。倘若题目不行取得处理，而且针对被告人具体定曾经作出，该会员或连合会员能够到呈报委员会举办上诉，上诉结果是了局性的。

　　恐怕对会员作出的处治征求辞退、目前破除会员资历、禁止和某会员产生联络、训诫、申斥、每宗不抢先250,000美元的罚金、或者其他雷同的责罚。同时，为了实时包庇商场、客户或者其他会员，总裁和实践委员会能够连合选取火速手腕，事前或过后，会员和连合会员能够到营业指引委员会恳求举办听证会。

　　凭据NFA最新的恳求，全数外汇来往商必需与2011年2月4日劈头，每天递交电子报外。报外必需于纽约韶华下昼5点计划竣工，并于午夜前将确认无误的报外上传至NFA体例。2月4日此后，一般没依时交外的，每天罚款200美元。

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