中国正规股票app（3）为保障款项及时到账、提高

　　中国正规股票app（3）为保障款项及时到账、提高划款效率宁波远洋运输股份有限公司（以下简称“宁波远洋”、“发行人”或“公司”）依照《证券发行与承销管束方法》（证监会令第144号）、《初度公然辟行股票并上市管束方法》（证监会令第196号）、《初度公然辟行股票承销营业楷模》（中证协发[2018]142号，以下简称“《营业楷模》”）、《初度公然辟行股票配售细则》（中证协发[2018]142号）、《初度公然辟行股票网下投资者管束细则》（中证协发[2018]142号，以下简称“《管束细则》”）、《上海墟市初度公然辟行股票网上发行践诺细则》（上证发[2018]40号，以下简称“《网上发行践诺细则》”）及《上海墟市初度公然辟行股票网下发行践诺细则》（上证发[2018]41号，以下简称“《网下发行践诺细则》”）等合系规矩践诺初度公然辟行股票。

　　本次发行发轫询价及网下发行均通过上海证券交往所（以下简称“上交所”）互联网交往平台（IPO网下询价申购）（以下简称“互联网交往平台”）举办，平台网址：，请网下投资者卖力阅读本通告。合于网下发行电子化的详明实质，请查阅上交所网站（）揭橥的《网下发行践诺细则》等合系规矩。

　　本次网上发行通过上交所交往编制采用按市值申购形式举办，插手网上申购的投资者请卖力阅读本通告及上交所网站（）揭橥的《网上发行践诺细则》。

　　1、敬请投资者要点合怀本次发行流程、网上钩下申购和缴款、弃购股份解决等方面的实质，全体如下：

　　（1）发行人和本次发行的保荐机构（主承销商）浙商证券股份有限公司（以下简称“主承销商”）依照发轫询价结果，归纳探讨发行人基础面、墟市情形、所处行业、可比公司估值水准、召募资金需求及承销危急等身分，咨议确定本次发行价钱为8.22元/股。网下发行不再举办累计投标询价。

　　投资者请按8.22元/股正在2022年11月28日（T日）举办网上和网下申购，申购时无需缴付申购资金。本次网下发行申购日与网上申购日同为2022年11月28日（T日），此中，网下申购工夫为9:30-15:00，网上申购工夫为9:30-11:30，13:00-15:00。

　　（2）发轫询价完了后，发行人和主承销商依照剔除无效报价后的询价结果，对完全配售对象的报价遵照拟申购价钱由高到低、统一拟申购价钱上按配售对象的拟申购数目由小到大、统一拟申购价钱统一拟申购数目上按申报工夫（申报工夫以上交所互联网交往平台纪录为准）由后到先、统一拟申购价钱统一拟申购数目统一申报工夫按上交所营业管束编制平台（发行承销营业）（以下简称“营业管束编制平台”）主动天生的配售对象次第从后到前的次第排序，剔除报价最高一面拨售对象的报价，剔除的拟申购量不低于网下投资者拟申购总量的10%。当最高申报价钱与确定的发行价钱一样时，对该价钱上的申报可不再剔除，剔除比例可低于10%。剔除一面不得插手网下申购。

　　（3）网上投资者该当自立外达申购意向，不得全权委托证券公司举办新股申购。

　　（4）网下获配投资者应依照《宁波远洋运输股份有限公司初度公然辟行股票网下发轫配售结果及网上中签结果通告》（以下简称“《网下发轫配售结果及网上中签结果通告》”），于2022年11月30日（T+2日）16:00前，按最终确定的发行价钱与获配数目，实时足额缴纳新股认购资金。

　　网下投资者似乎日获配众只新股，请务必按每只新股分袂缴款。同日获配众只新股的情形，如只汇一笔统共金额，团结缴款将会变成入账铩羽，由此出现的后果由投资者自行担负。

　　网上投资者申购新股中签后，应依照《网下发轫配售结果及网上中签结果通告》实践资金交收责任，确保其资金账户正在2022年11月30日（T+2日）日终有足额的新股认购资金，投资者金钱划付需苦守投资者所正在证券公司的合系规矩。

　　（5）当显露网下和网上投资者缴款认购的股份数目合计亏损本次公然辟行数目的70%时，主承销商将中止本次新股发行，并就中止发行的源由和后续支配举办音讯披露。

　　（6）有用报价网下投资者未插手申购或者网下获配投资者未实时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应许担违约义务，主承销商将违约情形报中邦证券业协会存案。网上投资者接续12个月内累计显露3次中签后未足额缴款的状况时，自结算插手人近来一次申报其放弃认购的越日起6个月（按180个自然日策画，含越日）内不得插手新股、存托凭证、可转换公司债券、可换取公司债券网上申购。放弃认购的次数遵照投资者实质放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券与可换取公司债券的次数团结策画。

　　2、本次发行可以存正在上市后股价下跌的危急。投资者该当敷裕合必定价墟市化蕴藏的危急身分，晓得股票上市后股价可以下跌，实在进步危急认识，加强价格投资理念，避免盲目炒作，囚系机构、发行人和主承销商均无法包管股票上市后股价不会下跌。

　　3、发行人和主承销商把稳提示空阔投资者属意投资危急，理性投资，认线日登载于《中邦证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》、经济参考网及上交所网站（）的投资危急特地通告。

　　1、宁波远洋初度公然辟行不高出130,863,334股群众币普遍股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中邦证券监视管束委员会（以下简称“中邦证监会”）证监许可〔2022〕2577号文批准。发行人股票简称为“宁波远洋”，扩位简称为“宁波远洋”，股票代码为“601022”，该代码同时实用于本次发行的发轫询价及网下申购。本次发行网上申购简称为“宁远申购”，网上申购代码为“780022”。

　　2、本次发行采用网下向合适要求的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有上海墟市非限售A股股份和非限售存托凭证必然市值的社会民众投资者订价发行（以下简称“网上发行”）相集合的形式举办。发行人和主承销商将通过网下发轫询价直接确定发行价钱，网下不再举办累计投标询价。发轫询价及网下发行由主承销商通过上交所互联网交往平台机合践诺，网上发行通过上交所交往编制举办。

　　3、发行人本次公然辟行股票数目为130,863,334股，整个为新股，担心排老股让与。回拨机制启动前，网下初始发行数目为91,604,334股，占本次发行总量的70.00%；网上初始发行数目为39,259,000股，占本次发行总量的30.00%。

　　4、本次发行的发轫询价管事已于2022年11月2日（T-3日）落成，发行人和主承销商依照剔除无效报价后的询价结果，对完全配售对象的报价遵照拟申购价钱由高到低、统一拟申购价钱上按配售对象的拟申购数目由小到大、统一拟申购价钱统一拟申购数目上按申报工夫（申报工夫以上交所互联网交往平台纪录为准）由后到先、统一拟申购价钱统一拟申购数目统一申报工夫按上交所营业管束编制平台主动天生的配售对象次第从后到前的次第排序，剔除拟申购总量中报价最高的一面，并归纳探讨发行人基础面、所处行业、可比公司估值水准、墟市情形、召募资金需求等身分，咨议确定本次发行价钱为8.22元/股，此价钱对应的市盈率为：

　　（1）22.97倍（每股收益遵照经管帐师事件所遵命中邦管帐原则审计的扣除非往往性损益前后孰低的2021年归属于母公司股东的净利润除以本次发行后总股本策画）；

　　（2）20.68倍（每股收益遵照经管帐师事件所遵命中邦管帐原则审计的扣除非往往性损益前后孰低的2021年归属于母公司股东的净利润除以本次发行前总股本策画）。

　　5、若本次发行告成，估计发行人召募资金总额为107,569.66万元，扣除发行用度5,015.08万元后，估计召募资金净额为102,554.58万元，不高出本次发行募投项目估计行使的召募资金金额。

　　6、本次发行的网下、网上申购日为2022年11月28日（T日），任一配售对象只可选取网下或者网上一种形式举办申购。凡插手发轫询价的，无论是否为有用报价，均不得插手网上申购。

　　正在发轫询价时代提交有用报价的配售对象方可且务必插手网下申购。提交有用报价的配售对象名单睹“附外：发轫询价报价情形”。未提交有用报价的配售对象不得插手本次网下申购。

　　正在插手网下申购时，网下投资者务必正在上交所互联网交往平台为其管束的有用报价配售对象录入申购纪录，申购纪录中申购价钱为发行价钱8.22元/股，申购数目应为其发轫询价时申报的有用拟申购数目。正在插手网下申购时，投资者无需缴付申购资金。网下投资者为插手申购的整个配售对象录入申购纪录后，该当一次性整个提交。网下申购时代，网下投资者可能众次提交申购纪录，但以结尾一次提交的整个申购纪录为准。凡插手发轫询价报价的配售对象，无论是否为“有用报价”，均不得再插手本次发行的网上申购，若同时插手网下和网上申购，网上申购一面为无效申购。

　　配售对象正在申购及持股等方面应苦守合系司法原则及中邦证监会的相合规矩，并自行担负相应的司法义务。如插手网下申购的投资者未按央求供应质料，主承销商有权拒绝向其举办配售或视为无效申购。网下投资者管束的配售对象合系音讯（囊括配售对象全称、证券账户名称（上海）、证券账户号码（上海）和银行收付款账户等）以正在中邦证券业协会注册的音讯为准，因配售对象音讯填报与注册音讯不相仿所致后果由网下投资者自行担负。

　　主承销商将正在配售前对有用报价投资者及管束的配售对象是否存正在禁止本性形举办进一步核查，投资者应按主承销商的央求举办相应的配合（囊括但不限于供应公司章程等工商备案原料、支配实质把握人访说、如实供应合系自然人重要社会合联名单、配合其它合系合联考查等），如拒绝配合或其供应的质料亏损以拂拭其存正在上述禁止本性形的，主承销商将拒绝向其举办配售。

　　2022年11月28日（T日）前正在中邦结算上海分公司开立证券账户、且正在2022年11月24日（T-2日）前20个交往日（含T-2日）日均持有上海墟市必然市值的投资者（中华群众共和王法律、原则及发行人须苦守的其他囚系央求所禁止者除外）均可通过上交所交往编制申购本次网上发行的股票。网上投资者该当自立外达申购意向，不得全权委托证券公司代其举办新股申购。

　　投资者遵照其持有的上海墟市市值确定其网上可申购额度。网上可申购额度依照投资者正在2022年11月24日（T-2日）前20个交往日（含T-2日）的日均持有市值策画，投资者合系证券账户开户工夫亏损20个交往日的，按20个交往日策画日均持有市值。持有市值1万元以上（含1万元）的投资者本领插手新股申购，每1万元市值可申购一个申购单元，亏损1万元的一面不计入申购额度。每一个申购单元为1,000股，申购数目该当为1,000股或其整数倍，但最高申购量不得高出本次网上发行股数的千分之一，即不得高出39,000股，同时不得高出其按市值策画的可申购额度上限。

　　申购工夫内，投资者按委托买入股票的形式，以确定的发行价钱填写委托单。已经申报，不得撤单。

　　投资者插手网上公然辟行股票的申购，只可行使一个证券账户。统一投资者行使众个证券账户插手统一只新股申购的，以及投资者行使统一证券账户众次插手统一只新股申购的，以该投资者的第一笔申购为有用申购，其余申购均为无效申购。投资者持有众个证券账户的，众个证券账户的市值团结策画。确认众个证券账户为统一投资者持有的准绳为证券账户注册原料中的“账户持有人名称”、“有用身份证实文献号码”均一样。证券账户注册原料以2022年11月24日（T-2日）日终为准。

　　融资融券客户信用证券账户的市值团结策画到该投资者持有的市值中，证券公司转融通担包管券明细账户的市值团结策画到该证券公司持有的市值中。

　　2022年11月30日（T+2日）当日16:00前，网下投资者应依照《网下发轫配售结果及网上中签结果通告》披露的发轫获配数目乘以确定的发行价钱，为其获配的配售对象全额缴纳新股认购资金。

　　网上投资者申购新股摇号中签后，应凭借2022年11月30日（T+2日）通告的《网下发轫配售结果及网上中签结果通告》实践缴款责任。网上投资者缴款时，应苦守投资者所正在证券公司合系规矩。2022年11月30日（T+2日）日终，中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资金，亏损一面视为放弃认购，由此出现的后果及合系司法义务，由投资者自行担负。

　　网下和网上投资者放弃认购一面的股份由主承销商包销。当显露网下和网上投资者缴款认购的股份数目合计亏损本次公然辟行数目的70%时，主承销商将中止本次新股发行，并就中止发行的源由和后续支配举办音讯披露。

　　有用报价网下投资者未插手申购或者网下获配投资者未实时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应许担违约义务，主承销商将违约情形报中邦证券业协会存案。

　　网上投资者接续12个月内累计显露3次中签后未足额缴款的状况时，自结算插手人近来一次申报其放弃认购的越日起6个月（按180个自然日策画，含越日）内不得插手新股、存托凭证、可转换公司债券、可换取公司债券网上申购。

　　7、本次发行网下网上申购于2022年11月28日（T日）15:00同时截止。申购完了后，发行人和主承销商将依照总体申购情形决意是否启动回拨机制，对网下、网上发行的界限举办安排。相合回拨机制的全体支配详睹本通告“一、（五）回拨机制”。

　　8、本次发行股份锁按期支配：本次网上、网下发行的股票无流畅束缚及锁定支配。

　　10、本通告仅对股票发行事宜粗略阐述，不组成投资创议。投资者欲懂得本次发行的详明情形，请周详阅读2022年10月31日（T-5日）通告的《宁波远洋运输股份有限公司初度公然辟行股票招股意向书摘要》。本次发行的招股意向书全文及合系备查文献可正在上交所网站（）盘查。提请投资者敷裕懂得发行人的各项危急身分，自行决断其筹备情况及投资价格，并留意做出投资决定。发行人受政事、经济、行业及筹备管束水准的影响，筹备情况可以会发作转折，由此可以导致的投资危急应由投资者自行担负。

　　11、本次发行股票的上市事宜将另行通告。相合本次发行的其他事宜，将正在《中邦证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和经济参考网上实时通告，敬请投资者寄望。

　　本次公然辟行股份整个为新股，发行股份数目为130,863,334股，本次发行前股东所持发行人股份正在本次发行时不向投资者公然辟售。回拨机制启动前，网下初始发行数目为91,604,334股，占本次发行总量的70.00%；网上初始发行数目为39,259,000股，占本次发行总量的30.00%。

　　1、22.97倍（每股收益遵照经管帐师事件所遵命中邦管帐原则审计的扣除非往往性损益前后孰低的2021年归属于母公司股东的净利润除以本次发行后总股本策画）；

　　2、20.68倍（每股收益遵照经管帐师事件所遵命中邦管帐原则审计的扣除非往往性损益前后孰低的2021年归属于母公司股东的净利润除以本次发行前总股本策画）。

　　依照8.22元/股的发行价钱和130,863,334股的新股发行数目策画，若本次发行告成，估计发行人召募资金总额为107,569.66万元，扣除发行用度5,015.08万元后，估计召募资金净额为102,554.58万元。

　　本次发行网上钩下申购于2022年11月28日（T日）15:00同时截止。申购完了后，发行人和主承销商将依照总体申购情形决意是否启动回拨机制，对网下、网上发行的界限举办安排。回拨机制的启动将依照网上投资者发轫有用申购倍数确定：

　　1、网上、网下均获取足额认购的情形下，若网上投资者发轫有用认购倍数低于50倍（含），不启动回拨机制；若网上投资者发轫有用认购倍数高出50倍、低于100倍（含），则从网下向网上回拨，回拨比例为本次公然辟行股票数目的20%；若网上投资者发轫有用认购倍数高出100倍，回拨比例为本次公然辟行股票数目的40%；若网上投资者发轫有用认购倍数高出150倍，回拨后网下发行比例不高出本次公然辟行股票数目的10%。

　　2、正在网上发行未获足额申购的情形下，网上申购亏损一面向网下回拨，由插手网下申购的投资者认购，主承销商遵照已通告的网下配售准绳举办配售；网上申购亏损一面向网下回拨后，仍未能足额申购的情形下，发行人和主承销商将咨议采用中止发行方法。

　　正在发作回拨的状况下，发行人和主承销商将实时启动回拨机制，并于2022年11月29日（T+1日）正在《宁波远洋运输股份有限公司初度公然辟行股票网上发行申购情形及中签率通告》（以下简称“《网上发行申购情形及中签率通告》”）中披露。

　　（2）如因上交所互联网交往平台编制障碍或非可控身分导致投资者无法平常行使其互联网交往平台举办发轫询价或网下申购管事，请网下投资者实时与主承销商相干；

　　（3）本次发行价钱对应的发行市盈率超过同行业上市公司（G55水上运输业）二级墟市近来一个月静态均匀市盈率，主承销商与发行人正在网上申购前三周内接续宣告投资危急特地通告，每周起码宣告一次，本次发行申购日顺延三周；

　　（4）上述日期为平常交往日，如遇其他庞大突发事变影响发行，主承销商及发行人将实时通告，删改发行日程。

　　2022年11月2日为本次发行发轫询价日。截至当日15:00，主承销商通过上交所营业管束编制平台收到2,296家网下投资者管束的11,811个配售对象的发轫询价报价音讯，报价区间为2.18元/股-22.97元/股，拟申购数目总和为11,687,340万股。配售对象的全体报价情形请睹本通告“附外：发轫询价报价情形”。

　　经主承销商和广东华商状师事件所状师核查，有26家网下投资者管束的33个配售对象未按《宁波远洋运输股份有限公司初度公然辟行股票发行支配及发轫询价通告》（以下简称“《发行支配及发轫询价通告》”）的央求提交合系资历核查文献；14家网下投资者管束的54个配售对象属于禁止配售局限。上述38家（此中2家网下投资者管束的配售对象中既存正在未按《发行支配及发轫询价通告》的央求提交合系资历核查文献，又存正在属于禁止配售局限的情形）网下投资者管束的87个配售对象的报价已被确定为无效报价予以剔除，详明剔除情形请睹本通告“附外：发轫询价报价情形”中被标注为“无效报价1”和“无效报价2”的一面。

　　剔除上述无效报价后，其余2,252家网下投资者管束的11,724个配售对象整个合适《发行支配及发轫询价通告》规矩的网下投资者要求，报价区间为2.24元/股-22.97元/股，拟申购数目总和为11,601,150万股。上述投资者及其管束的配售对象属于《中华群众共和邦证券投资基金法》、《私募投资基金监视管束暂行方法》和《私募投资基金管束人备案和基金存案方法（试行）》楷模的私募投资基金均已按影相合规矩落成了备案和存案。

　　上述2,252家网下投资者管束的11,724个配售对象报价音讯统计如下：

　　发行人和主承销商依照剔除无效报价后的询价结果，对完全配售对象的报价遵照拟申购价钱由高到低、统一拟申购价钱上按配售对象的拟申购数目由小到大、统一拟申购价钱统一拟申购数目上按申报工夫（申报工夫以上交所互联网交往平台纪录为准）由后到先、统一拟申购价钱统一拟申购数目统一申报工夫按上交所营业管束编制平台主动天生的配售对象次第从后到前的次第排序，剔除报价最高一面拨售对象的报价，剔除的拟申购量不低于网下投资者拟申购总量的10%。当最高申报价钱与确定的发行价钱一样时，对该价钱上的申报可不再剔除，剔除比例可低于10%。剔除一面不得插手网下申购。

　　经发行人和主承销商咨议相仿，决意将申报价钱高于8.22元/股的发轫询价申报予以剔除，看待申报价钱为8.22元/股的配售对象报价不做剔除。

　　本次有7家网下投资者管束的7个配售对象的报价被剔除，对应剔除的拟申购总量为7,000万股，占本次发轫询价申报总量（剔除无效报价后）的0.06%。详明剔除情形请睹本通告“附外：发轫询价报价情形”中被标注为“高价剔除”的一面。

　　经上述剔除后，2,245家网下投资者管束的11,717个配售对象报价音讯统计如下：

　　发行人和主承销商依照发轫询价情形，正在剔除拟申购总量中报价最高的一面后，并归纳探讨所处行业、墟市情形、召募资金需求等身分，确定本次发行的发行价钱为群众币8.22元/股。

　　有118家网下投资者管束的202个配售对象申报价钱低于8.22元/股，亦为无效报价，全体名单详睹“附外：发轫询价报价情形”中被标注为“低价未入围”的配售对象。正在剔除拟申购总量中报价最高的一面后，申报价钱不低于发行价钱8.22元/股的2,127家网下投资者管束的11,515个配售对象为本次发行的有用报价配售对象，有用拟申购数目合计11,395,210万股。有用报价配售对象名单、申购价钱及有用申购数目请睹本通告附外。

　　主承销商将正在配售前对有用报价投资者及其管束的配售对象是否存正在禁止本性形举办进一步核查，投资者应按主承销商的央求举办相应的配合（囊括但不限于供应公司章程等工商备案原料、支配实质把握人访说、如实供应合系自然人重要社会合联名单、配合其它合系合联考查等），如拒绝配合或其供应的质料亏损以拂拭其存正在上述禁止本性形的，主承销商将拒绝向其举办配售。

　　发行人所属行业为水上运输业（G55）。截至2022年11月2日，中证指数有限公司宣告的水上运输业（G55）近来一个月静态均匀市盈率为6.26倍。主贸易务与发行人邻近的上市公司市盈率水准全体情形如下：

　　注1：以上每股收益策画口径为：2021年归母净利润（扣除非往往性损益前后孰低）/2022年11月2日总股本；

　　本次发行价钱8.22元/股对应的2021年扣除非往往性损益前后孰低的归属于母公司股东的净利润摊薄后市盈率为22.97倍，高于中证指数有限公司宣告的近来一个月均匀静态市盈率，高于可比公司均匀市盈率，存正在来日发行人估值水准向行业均匀市盈率回归、股价下跌给投资者带来失掉的危急。发行人和主承销商提请投资者合怀投资危急，留意研判发行订价的合理性，理性做出投资决定。依照《合于强化新股发行囚系的方法》（证监会通告〔2014〕4号）等合系规矩，发行人和主承销商已于网上申购前三周内正在《中邦证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和经济参考网上接续宣告三次《投资危急特地通告》，通告的工夫分袂为2022年11月4日、2022年11月11日和2022年11月18日，提请投资者合怀。

　　经发行人和主承销商确认，可插手本次网下申购的有用报价配售对象为11,515个，其对应的有用拟申购总量为11,395,210万股。插手发轫询价的配售对象可通过上交所互联网交往平台盘查其报价是否为有用报价及有用拟申购数目。

　　1、网下申购工夫为2022年11月28日（T日）9:30-15:00。网下投资者务必正在上交所互联网交往平台为其管束的有用报价配售对象录入申购纪录。申购纪录中申购价钱为本次发行价钱8.22元/股，申购数目为其有用报价对应的有用拟申购数目。通过该平台以外形式申购视为无效。网下投资者为插手申购的整个配售对象录入申购纪录后，该当一次性整个提交。网下申购时代，网下投资者可众次提交申购纪录，但以结尾一次提交的整个申购纪录为准。

　　2、有用报价配售对象只可以其正在中邦证券业协会注册的证券账户和银行收付款账户插手本次网下申购。配售对象全称、证券账户名称（上海）、证券账户号码（上海）和银行收付款账户务必与其正在中邦证券业协会备案存案的音讯相仿，不然视为无效申购。因配售对象音讯填报与存案音讯不相仿所致后果由配售对象自行职掌。

　　3、看待供应有用报价但未通过互联网交往平台插手申购的、或实质申购数目少于有用拟申购数目的。主承销商将通告披露违约情形，并将违约情形报中邦证券业协会存案。

　　4、网下投资者正在2022年11月28日（T日）申购时，无需缴纳申购资金，发轫获配后正在2022年11月30日（T+2日）缴纳认购款。

　　5、配售对象应按合系司法原则及中邦证监会相合规矩举办网下申购，并自行担负相应的司法义务。

　　发行人和主承销商将依照2022年10月31日（T-5日）登载的《发行支配及发轫询价通告》中确定的配售准绳，将网下发行股票配售给供应有用报价并插手了网下申购的配售对象，并将正在2022年11月30日（T+2日）登载的《网下发轫配售结果及网上中签结果通告》中披露发轫配售情形。

　　2022年11月30日（T+2日），发行人和主承销商将正在《中邦证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和经济参考网上登载《网下发轫配售结果及网上中签结果通告》，实质囊括本次发行获取配售的网下投资者名称、每个获配网下投资者的报价、申购数目、发轫获配数目以及发轫询价时代供应有用报价但未插手申购或实质申购数目少于报价时拟申购数目的网下投资者音讯。以上通告已经刊出，即视同已向插手网下申购的网下投资者投递获配通告。

　　1、2022年11月30日（T+2日），获取发轫配售资历的网下投资者应依照发行价钱和其管束的配售对象获配股份数目，从配售对象正在中邦证券业协会存案的银行账户向中邦结算上海分公司网下发行专户足额划付认购资金，认购资金该当于2022年11月30日（T+2日）16:00前到账，请投资者属意资金正在途工夫。

　　网下投资者应凭借以下准绳举办资金划付，不知足合系央求将会变成配售对象获配新股无效。

　　（1）网下投资者划出认购资金的银行账户应与配售对象正在中邦证券业协会备案存案的银行账户相仿。

　　（2）认购金钱须划至中邦结算上海分公司正在结算银行开立的网下发行专户，每个配售对象只可选取此中之一举办划款。中邦结算上海分公司正在各结算银行开立的网下发行专户音讯及各结算银行相干形式详睹中邦证券备案结算有限义务公司网站（）“效劳援助—营业原料—银行账户音讯外”栏目中“中邦证券备案结算有限义务公司上海分公司网下发行专户一览外”和“中邦证券备案结算有限义务公司上海分公司QFII结算银行网下发行专户一览外”，此中，“中邦证券备案结算有限义务公司上海分公司QFII结算银行网下发行专户一览外”中的合系账户仅实用于QFII结算银行托管的QFII划付合系资金。

　　（3）为保护金钱实时到账、进步划款出力，创议配售对象向与其正在中邦证券业协会存案的银行收付款账户统一银行的网下认购资金专户划款。划款时务必正在汇款凭证备注中说明配售对象证券账户号码及本次发行股票代码601022，若不说明或备注音讯毛病将导致划款铩羽、认购无效。比如，配售对象股东账户为B123456789，则应正在附注里填写：“B”，证券账号和股票代码中心不要加空格之类的任何符号，免得影响电子划款。

　　网下投资者似乎日获配众只新股，请务必按每只新股分袂缴款。同日获配众只新股的情形，如只汇一笔统共金额，团结缴款将会变成入账铩羽，由此出现的后果由投资者自行担负。金钱划出后请实时通过上交所互联网交往平台盘查资金到账情形。

　　4、主承销商遵照中邦结算上海分公司供应的实质划拨资金有用配售对象名单确认最终有用认购。获取发轫配售的网下投资者未实时足额缴纳认购款的，发行人与主承销商将视其为违约，将于2022年12月2日（T+4日）正在《宁波远洋运输股份有限公司初度公然辟行股票发行结果通告》（以下简称“《发行结果通告》”）中予以披露，并将违约情形报中邦证监会和中邦证券业协会存案。

　　对未正在2022年11月30日（T+2日）16:00前足额缴纳认购资金的配售对象，其未到位资金对应的获配股份由主承销商包销，网下和网上投资者缴款认购的股份数目合计亏损本次公然辟行数目的70%时，将中止发行。

　　5、若获取配售的配售对象缴纳的认购款金额大于获取配售数目对应的认购款金额，2022年12月2日（T+4日），中邦结算上海分公司依照主承销商供应的网下配售结果数据向配售对象退还应退认购款，应退认购款金额=配售对象有用缴付的认购款金额—配售对象应缴纳认购款金额。

　　6、网下投资者缴纳的整个认购金钱正在冻结时代出现的整个息金归证券投资者守卫基金完全。

　　1、广东华商状师事件所将对本次发行的网下发行流程、配售作为、插手配售的投资者天性要求及其与发行人和主承销商的合系合联、资金划拨等事项举办睹证，并出具专项司法睹地书。

　　2、主承销商特地指导：若投资者的持股比例正在本次发行后抵达发行人总股本的5%以上（含5%），需自行实时实践音讯披露责任。

　　3、本次发行中，已插手网下发行的配售对象及其合系账户不得再通过网上申购新股。

　　4、违约解决：有用报价网下投资者未插手申购或者获取发轫配售的网下投资者未实时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应许担义务，主承销商将违约情形报中邦证券业协会存案。

　　本次网上申购工夫为2022年11月28日（T日）9:30-11:30、13:00-15:00。网上投资者该当自立外达申购意向，不得全权委托证券公司代其举办新股申购。如遇庞大突发事变或弗成抗力身分影响本次发行，则按申购当日通告处理。

　　本次发行的发行价钱为8.22元/股。网上申购投资者须遵照本次发行价钱举办申购。

　　持有上交所证券账户卡的自然人、法人、证券投资基金法人、合适司法规矩的其他投资者等（邦度司法、原则禁止及发行人须苦守的其他囚系央求所禁止者除外）。本次发行的主承销商的证券自营账户不得插手本次发行的申购。

　　2022年11月28日（T日）前正在中邦结算上海分公司开立证券账户且正在2022年11月24日（T-2日）前20个交往日（含T-2日）日均持有上海墟市非限售A股股份和非限售存托凭证市值1万元（含）以上的投资者方可通过上交所交往编制申购本次网上发行的股票（邦度司法、原则禁止者除外）。

　　投资者合系证券账户开户工夫亏损20个交往日的，按20个交往日策画日均持有市值。投资者持有众个证券账户的，众个证券账户的市值团结策画。确认众个证券账户为统一投资者持有的准绳为证券账户注册原料中的账户持有人名称、有用身份证实文献号码均一样。证券账户注册原料以2022年11月24日（T-2日）日终为准。投资者合系证券账户持有市值按其证券账户中纳入市值策画局限的股份数目与相应收盘价的乘积策画。依照投资者持有的市值确定其网上可申购额度，持有市值1万元以上（含1万元）的投资者本领插手新股申购，每1万元市值可申购一个申购单元，亏损1万元的一面不计入申购额度。每一个申购单元为1,000股，申购数目该当为1,000股或其整数倍，但最高不得高出其按市值策画的可申购上限，同时不得高出网上初始发行股数的千分之一，即39,000股。

　　融资融券客户信用证券账户的市值团结策画到该投资者持有的市值中，证券公司转融通担包管券明细账户的市值团结策画到该证券公司持有的市值中。证券公司客户定向资产管束专用账户以及企业年金账户，证券账户注册原料中“账户持有人名称”一样且“有用身份证实文献号码”一样的，按证券账户零丁策画市值并插手申购。不足格、息眠、刊出证券账户不策画市值。非限售A股股份和非限售存托凭证发作邦法冻结、质押，以及存正在上市公司董事、监事、高级管束职员持股束缚的，不影响证券账户内持有市值的策画。

　　本次网上发行通过上交所交往编制举办，回拨机制启动前，网上初始发行数目为39,259,000股。主承销商正在指定工夫内（2022年11月28日（T日）9:30-11:30、13:00-15:00）将39,259,000股“宁波远洋”股票输入正在上交所指定的专用证券账户，行动该股票独一“卖方”。

　　1、投资者只可选取网下发行或网上发行中的一种形式举办申购。完全插手本次网下询价、申购、配售的投资者均不得再插手网上申购。若投资者同时插手网下和网上申购，网上申购一面为无效申购。

　　2、每一申购单元为1,000股，简单证券账户的委托申购数目不得少于1,000股，高出1,000股的务必是1,000股的整数倍，但不得高出其持有上海墟市非限售A股股票和非限售存托凭证市值对应的网上可申购额度，同时不得高出网上初始发行股数的千分之一，即不得高出39,000股。看待申购量高出主承销商确定的申购上限39,000股的新股申购，上交所交往编制将视为无效予以主动撤废，不予确认；看待申购量高出按市值策画的网上可申购额度，中邦结算上海分公司将对高出一面作无效解决。

　　3、投资者插手网上公然辟行股票的申购，只可行使一个证券账户。统一投资者行使众个证券账户插手统一只新股申购的，以及投资者行使统一证券账户众次插手统一只新股申购的，以该投资者的第一笔申购为有用申购，其余申购均为无效申购。

　　插手本次网上发行的投资者需于2022年11月24日（T-2日）前20个交往日（含T-2日）持有上海墟市非限售A股股份和非限售存托凭证市值日均值1万元以上（含1万元）。市值策画准则全体请参睹《网上发行践诺细则》的规矩。

　　插手本次网上发行的投资者，应正在网上申购日2022年11月28日（T日）前正在与上交所联网的证券交往网点开立资金账户。

　　申购手续与正在二级墟市买入上交所上市股票的形式一样，网上投资者依照其持有的市值数据正在申购工夫内（T日9:30-11:30、13:00-15:00）通过上交所联网的各证券公司举办申购委托。

　　（1）投资者对面委托时，填写好申购委托单的各项实质，持自己身份证、股票账户卡和资金账户卡到申购者开户的与上交所联网的各证券交往网点处理委托手续。柜台经办职员核查投资者交付的各项证件，复核无误后即可承受委托。

　　（2）投资者通过电话委托或其他主动委托形式时，应按各证券交往网点央求处理委托手续。

　　1、如网上有用申购数目小于或等于本次最终网上发行数目（回拨后），则无需举办摇号抽签，完全配号都是中签号码，投资者按其有用申购量认购股票；

　　2、如网上有用申购数目大于本次最终网上发行数目（回拨后），则按每1,000股确定为一个申购配号，次第排号，然后通过摇号抽签确定有用申购中签号码，每一中签号码认购1,000股。

　　若网上有用申购总量大于本次最终网上发行数目，则采用摇号抽签确定中签号码的形式举办配售。

　　2022年11月28日（T日），上交所依照投资者新股申购情形确认有用申购总量，按每1,000股配一个申购号，对完全有用申购按工夫次第接续配号，配号不间断，直到结尾一笔申购，并将配号结果传到各证券交往网点。

　　2022年11月29日（T+1日），向投资者揭橥配号结果。申购者应到原委托申购的交往网点处确认申购配号。

　　2022年11月29日（T+1日）发行人和主承销商将正在《中邦证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和经济参考网上登载的《网上发行申购情形及中签率通告》中揭橥网上发行中签率。

　　2022年11月29日（T+1日）上午正在公证部分的监视下，由发行人和主承销商主理摇号抽签，确认摇号中签结果，并于当日通过卫星搜集将抽签结果传给各证券交往网点。发行人和主承销商将于2022年11月30日（T+2日）正在《中邦证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和经济参考网上登载的《网下发轫配售结果及网上中签结果通告》中揭橥中签结果。

　　投资者申购新股摇号中签后，应凭借2022年11月30日（T+2日）通告的《网下发轫配售结果及网上中签结果通告》实践缴款责任，网上投资者缴款时，应苦守投资者所正在证券公司合系规矩。2022年11月30日（T+2日）日终，中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资金，亏损一面视为放弃认购，由此出现的后果及合系司法义务由投资者自行担负。

　　网上投资者接续12个月内累计显露3次中签但未足额缴款的状况时，自结算插手人近来一次申报其放弃认购的越日起6个月（按180个自然日策画，含越日）内不得插手新股、存托凭证、可转换公司债券、可换取公司债券网上申购。放弃认购的次数遵照投资者实质放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券与可换取公司债券的次数团结策画。

　　看待因网上投资者资金亏损而整个或一面放弃认购的情形，结算插手人（囊括证券公司及托管人等）该当认线前如实向中邦结算上海分公司申报，并由中邦结算上海分公司供应给主承销商。放弃认购的股数以实质亏损资金为准，最小单元为1股。投资者放弃认购的股票由主承销商包销。

　　网下和网上投资者缴款认购完了后，主承销商将依照实质缴款情形确认网下和网上实质发行数目。网下和网上投资者放弃认购一面的股份由主承销商包销。网下和网上投资者缴款认购的股份数目合计亏损本次公然辟行数目的70%，则中止发行。

　　网下、网上投资者获配未缴款金额以及主承销商的包销比例等全体情形详睹2022年12月2日（T+4日）登载的《发行结果通告》。

　　2、若网上申购亏损，申购亏损一面向网下回拨后，网下投资者未能足额申购的；

　　3、网下和网上投资者缴款认购的股份数目合计亏损本次公然辟行数目的70%；

　　5、中邦证监会对质券发行承销流程践诺事中过后囚系，涌现涉嫌违法违规或者存正在很是状况的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对合系事项举办考查解决。

　　如发作以上状况，发行人和主承销商将实时通告中止发行源由、复兴发行支配等事宜。中止发行后，正在本次发行批准文献有用期内，正在向中邦证监会存案后，发行人和主承销商将择机重劝导行。

　　网下、网上投资者缴款认购的股份数目亏损本次公然辟行数目的70%时，发行人及主承销商将中止发行。网下、网上投资者缴款认购的股份数目高出本次公然辟行数目的70%（含70%），但未抵达本次公然辟行数目时，缴款亏损一面由主承销商职掌包销。

　　发作余股包销情形时，2022年12月2日（T+4日），主承销商将余股包销资金与网下、网上发行召募资金扣除承销保荐费后沿道划给发行人，发行人向中邦结算上海分公司提交股份备案申请，将包销股份备案至主承销商指定证券账户。

　　本次网下发行不向配售对象收取佣金、过户费和印花税等用度。投资者网上订价发行不收取佣金和印花税等用度。