T日通过发售代理机构提交的网上现金认购申请

　　T日通过发售代理机构提交的网上现金认购申请2023年4月14日股票市场的本质申万菱信沪深300代价来往型怒放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）由申万菱信基金管制有限公司（以下简称“基金管制人”或“本基金管制人”或“本公司”）遵从《中华黎民共和邦证券投资基金法》、《公然召募证券投资基金运作管制方法》、《公然召募证券投资基金出卖机构监视管制方法》、《公然召募证券投资基金消息披露管制方法》、《公然召募怒放式证券投资基金滚动性危险管制规章》、《申万菱信沪深300代价来往型怒放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）及其他相闭规章召募，并经中邦证监会 2023年 3月 16日证监许可【2023】572号文注册召募。

　　本基金管制人担保招募仿单的实质的确、精确、完全。本招募仿单经中邦证监会注册，但中邦证监会对本基金召募的注册，并不阐明其对本基金的投资代价和商场前景作出本质性判别或担保，也不阐明投资于本基金没有危险。

　　指数揣度公式为：陈诉期指数=陈诉期样本股的调节市值/除数×1000 个中，调节市值＝ ∑(股价×调节股本数×权重因子)。调节股本数的揣度伎俩、除数修改伎俩参睹揣度与爱护细则。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个样本股权重不进步 10%。

　　沪深 300 代价指数的样本股每半年调节一次，样本股调节践诺期间差别是每年 6 月和 12 月的第二个礼拜五的下一来往日。沪深 300 代价指数每次调节的样本比例大凡不进步 20%，样本调节树立缓冲区，排名正在 80 名内的新样本优进步入，排名正在 120 名内的老样本优先保存。

　　分外状况下将对沪深 300 代价指数举办且则调节。当沪深 300 指数有样本股被剔除，它将被立时调出沪深 300 代价指数。关于沪深300代价指数，不研究纳入新进股票，待按期调节时举办调节。当样本股暂停上市或退市时，将其从指数样本中剔除。样本股公司产生收购、统一、分拆、停牌等状况的管理，参照揣度与爱护细则管理。相闭标的指数简直编制计划及成份股消息详睹中证指数有限公司网站，网址：。

　　本基金投资于证券、期货商场，基金净值会由于证券、期货商场动摇等成分发生动摇，投资者正在投血本基金前，需充实清晰本基金的产物个性，并承当基金投资中显示的种种危险，囊括：商场危险、信用危险、管制危险、本基金特有的危险、金融期货投资危险、股票期权投资危险、资产撑持证券投资危险、融资和转融通证券出借营业危险、税负推广危险、滚动性危险和其他危险等。

　　投资有危险，投资者正在举办投资计划前，请详明阅读本基金的招募仿单、基金合同及基金产物原料概要等消息披露文献，自决判别基金的投资代价，自决做出投资计划，自行承当投资危险。投资者依照所持有份额享福基金的收益，但同时也需承当相应的投资危险。本基金属于股票型基金，其预期收益及预期危险程度高于混杂型基金、债券型基金与钱银商场基金。本基金为被动式投资的股票型指数基金，首要采用统统复制战术，跟踪沪深300代价指数，其危险收益特性与标的指数所外征的商场组合的危险收益特性相仿。

　　本基金可投资资产撑持证券，正在投资进程中可以存正在因债务人的违约或交收违约、资产撑持证券信用质地下降而发生的信用危险，因利率变更等情由债务人举办提前偿付而导致的提前偿付危险，因商场来往不生动而导致的滚动性危险等，由此可以变成基金产业牺牲。

　　基金管制人指引投资人基金投资的“买者自满”法则，正在投资人作出投资计划后，基金运营境况与基金净值变更引致的投资危险，由投资人自行承当。基金的过旧事迹并不预示其他日显示，基金管制人管制的其他基金的事迹并不组成对本基金显示的担保。

　　《申万菱信沪深300代价来往型怒放式指数证券投资基金招募仿单》（以下简称“招募仿单”或“本招募仿单”）依照《中华黎民共和邦证券投资基金法》、《公然召募证券投资基金运作管制方法》、《公然召募证券投资基金出卖机构监视管制方法》、《公然召募证券投资基金消息披露管制方法》、《公然召募怒放式证券投资基金滚动性危险管制规章》、《公然召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及其他闭联功令准则及《申万菱信沪深300代价来往型怒放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

　　本基金管制人允诺本招募仿单不存正在任何失实实质、误导性陈述或巨大漏掉，并对其的确性、精确性、完全性承当功令负担。本基金是依照本招募仿单所载明的原料召募的。本基金管制人没有委托或授权任何其他人供应未正在本招募仿单中载明的消息，或对本招募仿单作任何注解或者注解。

　　本招募仿单由本基金管制人依照基金合同编写，并经中邦证监会注册，首要向投资者披露本基金及与本基金闭联事项的消息，是投资者据以选取及确定是否投资于本基金的要约邀请文献。基金合同是规章基金合同当事人之间权力、仔肩的功令文献。基金投资者自依照基金合同博得基金份额，即成为本基金份额持有人和基金合同确当事人，其持有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的招供和采纳。投资者遵照功令准则和基金合同的规章享有权力、承当仔肩。本基金投资者欲清晰本基金份额持有人的权力和仔肩，应周详查阅基金合同。

　　10、功令准则：指中邦现行有用并颁发践诺的功令、行政准则、标准性文献、邦法注解、行政规章以及其他对基金合同当事人有管理力简直定、决议、报告等 11、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届天下黎民代外大会常务委员会第五次聚会通过，经 2012年 12月 28日第十一届天下黎民代外大会常务委员会第三十次聚会修订，自 2013年 6月 1日起践诺，并经 2015年 4 月 24日第十二届天下黎民代外大会常务委员会第十四次聚会《天下黎民代外大会常务委员会闭于修削

　　等七部功令简直定》修改的《中华黎民共和邦证券投资基金法》及颁发圈套对其每每做出的修订

　　13、《消息披露方法》：指中邦证监会 2019年 7月 26日颁发、同年 9月 1日践诺的，并经 2020年 3月 20日中邦证监会《闭于修削片面证券期货规章简直定》修改的《公然召募证券投资基金消息披露管制方法》及颁发圈套对其每每做出的修订

　　14、《运作方法》：指中邦证监会 2014年 7月 7日颁发、同年 8月 8日践诺的《公然召募证券投资基金运作管制方法》及颁发圈套对其每每做出的修订 15、《滚动性危险管制规章》：指中邦证监会 2017年 8月 31日颁发、同年10月 1日践诺的《公然召募怒放式证券投资基金滚动性危险管制规章》及颁发圈套对其每每做出的修订

　　17、来往型怒放式指数证券投资基金：指《上海证券来往所来往型怒放式指数基金营业践诺细则》界说的“来往型怒放式指数基金”，简称“ETF” 18、联接基金：指将绝大片面基金产业投资于本基金，与本基金的投资方向雷同，采用怒放式运作形式的基金

　　22、个别投资者：指依照相闭功令准则规章可投资于证券投资基金的自然人 23、机构投资者：指依法可能投资证券投资基金的、正在中华黎民共和邦境内合法挂号并存续或经相闭政府部分答应设立并存续的企业法人、奇迹法人、社会整体或其他构制

　　24、及格境外投资者：指适合《及格境外机构投资者和黎民币及格境外机构投资者境内证券期货投资管制方法》（囊括其每每修订）及闭联功令准则规章运用来自境外的资金举办境内证券期货投资的境外机构投资者，囊括及格境外机构投资者和黎民币及格境外机构投资者

　　29、出卖机构：指申万菱信基金管制有限公司以及适合《出卖方法》和中邦证监会规章的其他条目，博得基金出卖营业资历并与基金管制人签定了基金出卖任职和道，统治基金出卖营业的机构，囊括发售代劳机构和统治申购赎回营业的申购赎回代劳机构

　　31、申购赎回代劳机构：指适合《出卖方法》和中邦证监会规章的其他条目，基金管制人指定的统治本基金申购、赎回营业的证券公司，又称为代办证券公司32、挂号营业：指基金挂号、存管、过户、算帐和结算营业，简直实质囊括投资人基金账户的设立和管制、基金份额挂号、基金出卖营业简直认、算帐和结算、代剃头放盈利、设立并保管基金份额持有人名册和统治非来往过户等 33、挂号机构：指统治挂号营业的机构。基金的挂号机构为中邦证券挂号结算有限负担公司（简称“中邦结算”）。本基金认购份额的挂号以及正在上海证券来往所场内上市来往以及申购、赎回等闭联营业的挂号由中邦结算负担统治 34、基金账户：指挂号机构为投资人开立的、记载其持有的、基金管制人所管制的基金份额余额及其变更状况的账户

　　55、现金差额：指最小申购、赎回单元的资产净值与按当日收盘价揣度的最小申购、赎回单元中的组合证券市值和现金代替之差；投资者申购或赎回时应付出或应取得的现金差额依照最小申购、赎回单元对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数揣度

　　57、基金份额参考净值：指基金管制人或者基金管制人委托的机构正在开市后依照当日申购赎回清单和组合证券内各只证券的及时成交数据揣度，并通过上海证券来往所颁布的基金份额参考净值，简称“IOPV”

　　58、基金份额折算：指基金管制人依照基金运作的须要，正在基金资产净值稳定的条件下，遵照必定比例调节基金份额总额及基金份额净值的行动 59、收益评判日：指基金管制人揣度本基金份额净值延长率与标的指数同期延长率差额之日

　　61、标的指数同期延长率：指收益评判日标的指数收盘值与基金上市前一上海证券来往所来往日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（时候如产生基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日从头揣度）

　　68、滚动性受限资产：指因为功令准则、拘押、合同或操作贫穷等情由无法以合理代价予以变现的资产，囊括但不限于到期日正在 10个来往日以上的逆回购与银行按期存款（含和道商定有条目提前支取的银行存款）、停牌股票、畅通受限的新股及非公拓荒行股票、资产撑持证券、因发行人债务违约无法举办让渡或来往的债券等

　　71、转融通证券出借营业：指基金以必定的费率通过证券来往所归纳营业平台向中邦证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期奉璧所借证券及相应权利抵偿并付出用度的营业

　　安田敬之先生，董事，日原籍，大学学历。1987年4月至今任职于三菱UFJ信任银行株式会社（原三菱信任银行），曾任职于商场邦际部、伦敦分行、海外资产管制奇迹部、受托产业企划部等，现任公司副社长、受托产业部分长；MUFG履行役专务，受托产业奇迹本部长。

　　福井雄介先生，董事，日原籍，大学学历。1996年4月至今任职于三菱UFJ信任银行株式会社，曾任职于高松分行、企业金融部、信用投资部、纽约分行、海外资产管制奇迹部等，现任资产管制奇迹部邦际协同战术室室长。

　　汪涛先生，董事，硕士钻探生。2003年起从事金融闭联作事，曾任职于汇丰银行、新加坡华侨银行、渣打银行、宁波银行、永赢基金管制有限公司、安然基金管制有限公司等。2020年 3月插手申万菱信基金管制有限公司，现任公司总司理，兼任申万菱信（上海）资产管制有限公司董事长。

　　刘震先生，监事会主席，博士钻探生。1997年 7月起从事金融闭联作事，曾任职于申万宏源证券有限公司（原申银万邦证券股份有限公司）研发中央、计统部、办公室，现任申万菱信基金管制有限公司监事会主席、党总支副书记，兼任申万菱信（上海）资产管制有限公司履行监事。

　　增田义之先生，监事，日原籍，硕士钻探生。1989年 4月至今任职于三菱UFJ信任银行株式会社（原三菱信任银行），曾任职于资产使用部、股票使用部、指数战术使用部、受托产业企划部等，现任资产管制奇迹部特聘专家职务。

　　葛菲斐姑娘，职工监事，大学本科学历，2006年插手申万菱信基金管制有限公司，曾任职于行政管制总部，首要从事行政管制、人力资源闭联作事，曾任人力资源总部总监助理，现任构制与人力资源部负担人。

　　史莉珠姑娘，大学本科学历。曾任职于中邦住总集团兴办总公司、香港佳勇邦际有限公司，1994年起从事金融闭联作事，曾任职于北京京华信任有限负担公司、申银万邦证券股份有限公司北京分公司、申万宏源证券有限公司、申万宏源证券承销保荐有限负担公司等。2022年 2月插手申万菱信基金，现任公司副总司理兼财政负担人。

　　王伟先生，博士钻探生。曾任职于申银万邦证券股份有限公司。2003年插手申万巴黎基金管制有限公司准备组，后正式插手申万菱信基金管制有限公司，历任商场部副总监、总监，首席商场官，副总司理，现任公司总司理助理。

　　钟瑜阳先生，硕士钻探生。曾任江西科益高新技能有限公司体系工程师，上海天玑科技股份有限公司技能任职工程师，2011年起从事金融闭联作事，曾任财通基金管制有限公司消息技能部司理、高级司理、总监助理、副总监（主理作事）等职。2021年11月插手申万菱信基金管制有限公司，现任公司首席消息官。

　　王赟杰先生，博士钻探生。2011年起从事金融闭联作事，曾任职于海通期货、华鑫证券、海富通基金、中信修投证券等，2020年3月插手申万菱信基金，曾任申万菱信中证申万医药生物指数型证券投资基金、申万菱信上证G60战术新兴财富成份来往型怒放式指数证券投资基金基金司理，现任申万菱信深证成份指数型证券投资基金、申万菱信中证申万证券行业指数证券投资基金、申万菱信中小企业100指数证券投资基金（LOF）、申万菱信中证环保指数型证券投资基金（LOF）、申万菱信上证50来往型怒放式指数提倡式证券投资基金、申万菱信中证研发改进 100来往型怒放式指数证券投资基金、申万菱信中证研发改进 100来往型怒放式指数证券投资基金联接基金、申万菱信中证内地新能源要旨来往型怒放式指数证券投资基金、申万菱信中证内地新能源要旨来往型怒放式指数证券投资基金提倡式联接基金基金司理。

　　赵兵先生，硕士钻探生。2007年起从事金融闭联作事，曾任职于华泰柏瑞基金，2012年10月插手申万菱信基金，曾任产物与金融工程部总监、改进投资部负担人等，现任指数投资部负担人，申万菱信沪深300代价指数证券投资基金、申万菱信中证军工指数型证券投资基金、申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）基金司理。

　　（12）守旧基金贸易秘籍，不揭发基金投资盘算、投资意向等。除《基金法》、基金合同及其他相闭规章另有规章外，正在基金消息公然披露前应予保密，不向他人揭发，因拘押机构、邦法圈套等有权圈套央求、或审计、功令等外部专业照料央求供应的状况除外；

　　（15）依照《基金法》、基金合同及其他相闭规章聚集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法聚集基金份额持有人大会； （16）按规章留存基金产业管制营业举止的管帐账册、报外、记载和其他闭联原料不低于法定最低限日；

　　（17）确保须要向基金投资者供应的各项文献或原料正在规章期间发出，而且担保投资者可以遵照基金合同规章的期间和形式，随时查阅到与基金相闭的公然原料，并正在付出合理本钱的条目下取得相闭原料的复印件；

　　（2）不为自身、其代劳人、代外人、受雇人或任何第三人牟取造孽甜头； （3）不违反现行有用的相闭功令准则、基金合同和中邦证监会的相闭规章，揭发正在任职时候知悉的相闭证券、基金的贸易秘籍、尚未依法公然的基金投资实质、基金投资盘算等消息，使用该消息从事或者昭示、暗指他人从事闭联的来往举止；

　　本基金管制人内控系统的打算基于满意邦度相闭功令准则的央求，以及本基金管制人对闭联功令准则精神的深切贯通，连接本基金管制人对基金管制营业的贯通和筹备并模仿股东单元正在资产管制营业范围永恒的履行经历。

　　（2）有用性法则：本基金管制人内控系统着重于设立差异目标的危险操纵和监察步骤，同时各营业部分和岗亭均设立并服从合理的管制轨制和有用率的作事流程。本基金管制人内部操纵系统的设立正在各项营业的运转进程中将发扬事前提防危险、事中监控和过后审核的效率。

　　（3）独立性法则：本基金管制人各机构、部分和岗亭职责应该坚持相对独立，公司旗下基金资产、自有资产、其他资产的运作应该分辩。设立独立于各营业和管制部分的危险管制部对各部分、岗亭举办流程监控和危险管制。其余，更具独立性的督察长和功令合规与审计部，对各部分的营业展开举办合规监察，并代外董事会对公司的运营举办独立的审核。

　　（1）董事会对有用的危险管制承当最终负担，董事会下设危险操纵委员会与督察长。危险操纵委员会负担监视和核实公司作出的与其所管制的基金相闭的巨大投资计划是否适合该基金的大凡投资战略；查验和监视公司存正在或潜正在的各式危险以及公司遵照功令的状况。督察长负担独立监视查验基金和公司运作的合法、合规状况及公司内部危险操纵状况，依法向中邦证监会和公司董事会陈诉。

　　（2）筹办管制层对有用的危险管制承当直接负担，筹办管制层下设危险管制委员会，负担诱导、和谐和监视各本能部分和各营业单位展开危险管制作事，审核公司的危险操纵轨制和危险管制流程，确保对公司团体危险举办危险评估的识别、监控与管制，对公司存正在的危险隐患或显示的危险题目举办钻探、提原由分伎俩，构制践诺危险应对计划等。

　　（3）功令合规与审计部和危险管制部是公司内部危险操纵部分，负担对投资组合商场危险、滚动性危险、信用危险、合规危险、操态度险、声誉危险、子公司管控危险等的危险管制举办独立评估、监控、查验和陈诉。

　　（4）各本能部分负担履行危险管制的基础轨制流程，简直订定、构制践诺并赓续完美本部分营业闭联的危险管制轨制和闭联应对步骤、操纵流程、监控目标等，将危险管制的法则与央求贯穿营业展开的全进程并对其危险管制的有用性负担。

　　（2）本基金管制人努力于营制一个夸大内控和危险管制的文明气氛； （3）本基金管制人按今世企业轨制的央求，设立了适合公司兴盛须要的构制布局和运转机制，充实发扬独立董事、监事会对公司管制层和筹办举止的监视，通过正在董事会、监事会层面设立专业化、民主、透后的计划步骤和管制、议事条例，避免不正当的相闭来往、甜头输送和公司内部人操纵的形象并确保基金份额持有人的甜头不受进犯；

　　1）本基金管制人各项营业操作均应厉峻遵照公司订定的相应流程，首要的基础营业流程囊括：出卖和基金召募管制流程、客户开户和注册挂号管制流程、客户任职与客户干系管理流程、投资计划管制流程、投资来往管制流程、基金算帐与基金管帐管制流程、产物拓荒流程、消息披露管制流程、消息技能管制与操作流程、迫切应变步骤、绩效评估与查核步骤、授权管制步骤、危险操纵流程和监察审核步骤等；

　　2）正在首要基础营业流程系统的根基上，各部分连接基础营业流程和其部分、岗亭的职责进一步订定简直的、涵盖操作细节的操作流程；正在出卖、注册挂号、投资、来往、基金算帐及授权管制等紧要操作流程打算与履行中应发生和保存周详的书面记载；

　　（2）设独立于公司运营管制部分的功令合规与审计部，功令合规与审计部通过按期审核盘算以及不按期的抽查审核实行对公司的内部危险监控； （3）设独立于各营业部分的危险管制部，该部分的作事首要对公司管制层负担；

　　（7）关于员工个别违反功令准则和相闭规章，视其给公司变成的牺牲及影响水平举办管理。对各项规章轨制完美、危险提防作事踊跃主动并行之有效的部分，公司将赐与妥贴颂扬与怂恿。因为部分轨制不适宜或管制不完美而变成较大危险并给公司带来牺牲的，公司将考究部分首要负担人的负担。

　　行动中邦大陆托管任职的先行者，中邦工商银行自 1998 年正在邦内首家供应托管任职以后，继承“忠实信用、勤劳尽责”的主睹，仰仗慎密科学的危险管制和内部操纵系统、标准的管制形式、进步的营运体系和专业的任职团队，厉峻推行资产托管人职责，为境外里宽阔投资者、金融资产管制机构和企业客户供应安适、高效、专业的托管任职，闪现优异的商场局面和影响力。设立了邦内托管银行中最充足、最成熟的产物线。具有囊括证券投资基金、信任资产、保障资产、社会保证基金、基础养老保障、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集中资产管制盘算、证券公司定向资产管制盘算、贸易银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管制、QDII 专户资产、ESCROW 等门类具备的托管产物系统，同时正在邦内率先展开绩效评估、危险管制等增值任职，可认为种种客户供应性情化的托管任职。截至 2022 年 6 月，中邦工商银行共托管证券投资基金 1314 只。自 2003 年以后，中邦工商银行连绵二十年取得香港《亚洲钱银》、英邦《环球托管人》、香港《财资》、美邦《举世金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境外里巨擘财经媒体评选的 82 项最佳托管银行大奖；是取得奖项最众的邦内托管银行，良好的任职品德取得邦外里金融范围的赓续认同和普及好评。

　　中邦工商银行资产托管部自创立以后，各项营业飞速兴盛，永远坚持正在资产托管行业的上风职位。这些收获的博得，是与资产托管部“一手抓营业拓展，一手抓内控兴办”的做法是分不开的。资产托管部绝顶珍贵修正和增强内部危险管制作事，正在踊跃拓展各项托管营业的同时，把增强危险提防和操纵的力度，周到培养内控文明，完美危险操纵机制，深化营业项目全进程危险管制行动紧要作事来做。从 2005年至今共十四次顺手通过评估构制内部操纵和安适步骤最巨擘的 ISAE3402 核阅，全体取得无保存观点的操纵及有用性陈诉。充实阐明独立第三方对中邦工商银行托管任职正在危险管制、内部操纵方面的健康性和有用性的所有认同,也说明中邦工商银行托管任职的危险操纵才华仍然与邦际大型托管银行接轨，到达邦际进步程度。目前，ISAE3402 核阅仍然成为年度化、通例化的内控作事机谋。

　　担保营业运作厉峻遵照邦度相闭功令准则和行业拘押条例，深化和设立遵法筹办、标准运作的筹办思思和筹办品格，造成一个运作标准化、管制科学化、监控轨制化的内控系统；提防和化解筹办危险，担保托管资产的安适完全；爱护持有人的权利；保证资产托管营业安适、有用、持重运转。

　　中邦工商银行资产托管营业内部危险操纵构制布局由中邦工商银行审核监察部分（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设危险操纵处及资产托管部各营业处室协同构成。总行审核监察部分负担订定全行危险管制战略，对各营业部家声险操纵作事举办诱导、监视。资产托管部内部树立特意负担审核监察作事的内部危险操纵处，装备专职审核监察职员，正在总司理的直接指点下，遵从相闭功令规章，对营业的运转独立行使审核监察权力。各营业处室正在各自职责鸿沟内践诺简直的危险操纵步骤。

　　（1）厉峻的分开轨制。资产托管营业与守旧营业实行厉峻分辩，设立了精确的岗亭职责、科学的营业流程、周详的操作手册、厉峻的职员行动标准等一系列规章轨制，并选取了杰出的防火墙分开轨制，可以确保资产独立、境遇独立、职员独立、营业轨制和管制独立、搜集独立。

　　（2）高层查验。主管行指点与部分高级管制层行动中邦工商银行托管营业战略和战术的订定者和管制者，央求下级部分实时陈诉筹办管制状况和额外状况，以查验资产托管部正在实行内部操纵方向方面的进步，并依照查验状况提出内部操纵步骤，促使本能管制部分修正。

　　（3）人事操纵。资产托管部厉峻落实岗亭负担制，设立“自控防地”、“互控防地”、“监控防地”三道操纵防地，健康绩效查核和胀动机制，确立“以人工本”的内控文明，巩固员工的负担心和荣幸感，培养团队精神和焦点竞赛力。

　　（5）内部危险管制。资产托管部通过审核监察、危险评估等形式增强内部危险管制，按期或不按期地对营业运作境况举办查验、监控，诱导营业部分举办危险识别、评估，订定并践诺危险操纵步骤，排查危险隐患。

　　（7）应急企图与相应。资产托管营业设立特意的灾难光复中央，订定了基于数据、运用、操作、境遇四个层面的周备的灾难光复计划，并构制员工按期练习。为使练习尤其亲密实战，资产托管部不停降低练习尺度，从最初的遵照预订期间练习兴盛到现正在的“随机练习”。从练习结果看，资产托管部统统有才华正在产生灾难的状况下两个小时内光复营业。

　　（2）完美构制布局，践诺全员危险管制。完美的危险管制系统须要从上至下每个员工的协同插手，惟有如许，危险操纵轨制和步骤才会所有、有用。资产托管部践诺全员危险管制，将危险操纵负担落实到简直营业部分和营业岗亭，每位员工对自身岗亭职责鸿沟内的危险负担，通过设立纵向双人制、横向众部分制的内部构制布局，造成差异部分、差异岗亭彼此制衡的构制布局。

　　（3）设立健康规章轨制。资产托管部极度珍贵内控轨制的兴办，一直坚决把危险提防和操纵的理念和伎俩融入岗亭职责、轨制兴办和作事流程中。过程众年发奋，资产托管部仍然设立了一整套内部危险操纵轨制，囊括：岗亭职责、营业操作流程、审核监察轨制、消息披露轨制等，笼罩全体部分和岗亭，分泌各项营业进程，造成各个营业闭头之间的彼此限制机制。

　　（4）内部危险操纵永远是资产托管部作事要点之一，坚持与营业兴盛平等职位。资产托管营业是贸易银行新兴的中央营业，资产托管部从创立之日起就额外夸大标准运作，继续将设立一个人系、高效的危险提防和操纵系统行动作事要点。跟着商场境遇的变更和托管营业的迅疾兴盛，新题目、新状况不停显示，资产托管部永远将危险管制放正在与营业兴盛平等紧要的名望，视危险提防和操纵为托管营业生活和兴盛的人命线。

　　依照《基金法》、基金合同、托管和道和相闭基金准则的规章，基金托管人对基金的投资鸿沟和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行动、基金插手银行间债券商场、基金资产净值的揣度、基金份额净值揣度、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、闭联消息披露、基金胀吹推介资料中刊登基金事迹显示数据等举办监视和核查，个中对基金的投资比例的监视和核查自基金合同生效之后六个月最先。

　　基金托管人涌现基金管制人违反《基金法》、基金合同、基金托管和道或相闭基金功令准则规章的行动，应实时以书面情势报告基金管制人限日修正，基金管制人收到报告后应实时查对，并以书面情势对基金托管人发出回函确认。正在限日内，基金托管人有权随时对报告事项举办复查，促使基金管制人校订。基金管制人对基金托管人报告的违规事项未能正在限日内修正的，基金托管人应陈诉中邦证监会。

　　投资者应该正在基金管制人及其指定发售代劳机构统治基金发售营业的买卖地方，或者按基金管制人或发售代劳机构供应的形式统治基金份额的认购。基金管制人、发售代劳机构统治基金发售营业的简直状况和闭系形式，请参睹基金份额发售通告以及基金管制人网站公示消息。基金管制人可能依照简直状况调节本基金的发售形式，并正在基金份额发售通告或闭联通告中列明。

　　基金出卖机构对认购申请的受理并不代外该申请必定凯旋，而仅代外出卖机构确实汲取到认购申请。认购简直认以挂号结算机构简直认结果为准。关于认购申请及认购份额简直认状况，投资者应实时查问并得当行使合法权力，不然，由此发生的投资者任何牺牲由投资者自行承当。

　　尚无证券账户的投资者，需正在认购前持自己身份证到中邦证券挂号结算有限负担公司上海分公司的开户代劳机构统治证券账户的开户手续。相闭开设证券账户的简直步骤和方法，请到各开户网点周详接头相闭规章。

　　（1）上海证券来往所证券投资基金账户只可举办基金份额的现金认购和二级商场来往，如投资人须要运用标的指数成份股中的上海证券来往所上市股票插手网下股票认购或基金份额的申购、赎回，则应开立上海证券来往所 A股账户；如投资人须要运用标的指数成份股中的深圳证券来往所上市股票插手网下股票认购，则还应开立深圳证券来往所 A股账户，且该两个账户的证件号码及名称属于统一投资者全体，用以认购基金份额的发售代劳机构和上海 A股账户指定来往证券公司应为统一发售代劳机构。

　　基金管制人统治网下现金和网下股票认购时遵照上外所示费率收取认购用度。发售代劳机构统治网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购时可参照上述费率布局，遵照不进步认购份额 0.08%的尺度收取必定的佣金。投资者申请众次认购的，须按每笔认购申请所对应的费率层次差别计费。通过发售代劳机构举办网下股票认购的投资者，正在发售代劳机构应承的条目下，可选取以现金或基金份额的形式付出认购用度（或佣金）。

　　T日通过发售代劳机构提交的网上现金认购申请，由该发售代劳机构冻结相应的认购资金，挂号机构举办算帐交收，并将有用认购数据发送发售和谐人，发售和谐人于网上现金认购遣散后的第 4个作事日将本质到位的认购资金划往基金管制人预先开设的基金召募专户。

　　认购总份额=认购份额+有用认购款子发生的息金/基金份额初始发售面值 有用认购款子正在召募时候发生的息金将折算为基金份额归基金份额持有人全体，息金转份额以基金管制人的记载为准。息金折算的基金份额保存至整数位，小数片面舍去，舍去片面计入基金产业。

　　假设某投资者通过基金管制人以网下现金认购形式认购 800,000份本基金基金份额，认购费率为 0.05%，假定召募时候认购资金所得息金为 10元且该笔认购全体予以确认，则其可取得的基金份额揣度如下：

　　即：该投资者通过基金管制人网下现金认购 800,000份本基金基金份额，则该投资者的认购金额为 800,400元，假定该笔认购金额发生息金 10元，则该投资者共可取得 800,010份基金份额。

　　网下现金认购以基金份额申请。投资者通过发售代劳机构统治网下现金认购的，每笔认购份额须为 1,000份或其整数倍；投资者通过基金管制人统治网下现金认购的，每笔认购份额须正在 10万份以上（含 10万份）。投资人可能众次认购，累计认购份额不设上限，功令准则、中邦证监会或基金合同另有规章的除外。

　　T日通过发售代劳机构提交的网下现金认购申请，由该发售代劳机构冻结相应的认购资金。正在网下现金认购的结尾一个作事日，各发售代劳机构将每一个投资人账户提交的网下现金认购申请汇总后，通过上海证券来往所上彀订价发行体系代该投资人提交网上现金认购申请。之后，挂号机构举办算帐交收，并将有用认购数据发送发售和谐人，发售和谐人于网上现金认购遣散后的第 4个作事日将本质到位的认购资金划往基金管制人预先开设的基金召募专户。

　　网下股票认购以单只股票股数申报。投资者通过基金管制人及其指定的发售代劳机构举办网下股票认购，单只股票最低认购申报股数为 1,000股，进步 1,000股的片面须为 100股的整数倍。投资人应以 A股账户认购。用于认购的股票务必是适合央求的标的指数成份股和已通告的备选成份股（详睹基金份额发售通告）。投资人可能众次提交认购申请，累计申报股数不设上限。

　　（2）限度个股认购周围：基金管制人可依照网下股票认购最先日前 3个月个股的来往量、代价动摇及其他特地状况，确定是否对个股认购周围举办限度，并正在网下股票认购最先日前起码 3个作事日通告限度认购周围的个股名单。

　　网下股票认购期内逐日日终，发售代劳机构将当日的股票认购数据按投资人证券账户汇总发给基金管制人。T日日终（T日为本基金发售期结尾一日），出卖机构将股票认购数据按投资人证券账户汇总发送给基金管制人，基金管制人收到股票认购数据后初阶确认各成份股的有用认购数目。T+1日起，挂号机构依照基金管制人供应简直认数据将投资者上海商场网下认购股票举办冻结，并将投资者深圳商场网下认购股票过户至中邦证券挂号结算有限公司深圳分公司的证券认购专户。基金召募期遣散后，基金管制人工投资人揣度认购份额，并依照发售代劳机构供应的数据揣度投资人应以基金份额形式付出的佣金（如合用以基金份额的形式付出认购用度的），从投资人的认购份额中扣除，为发售代劳机构推广相应的基金份额。挂号机构依照基金管制人供应的投资者净认购份额明细数据举办投资者认购份额的初始挂号，并依照基金管制人供应的有用认购申请股票数据，将上海和深圳的股票过户至本基金正在上海、深圳开立的证券账户。

　　2）“第 i只股票正在网下股票认购期结尾一日的均价”由基金管制人依照证券来往所确当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数揣度，以四舍五入的伎俩保存小数点后两位。若该股票正在当日停牌或无成交，则以同样伎俩揣度近来一个来往日的均价行动揣度代价。

　　若某一股票正在网下股票认购期结尾一日至挂号机构举办股票过户日的冻结时候产生除息、送股（转增）、配股等权利变更，因为投资人取得了相应的权利，基金管制人将按如下形式对该股票正在网下股票认购期结尾一日的均价举办调节： ①除息：调节后裔价=网下股票认购期结尾一日均价－每股现金股利或股息 ②送股：调节后裔价=网下股票认购期结尾一日均价/（1+每股送股比例） ③配股：调节后裔价=（网下股票认购期结尾一日均价+配股价×配股比例）/（1+每股配股比例）

　　⑦除息、送股且配股：调节后裔价=（网下股票认购期结尾一日均价+配股价×配股比例-每股现金股利或股息）/（1+每股送股比例+每股配股比例） 以上调节后裔价采用四舍五入伎俩，保存到小数点后 2位。

　　①关于经通告限度认购周围的个股，基金管制人可确认的认购数目上限的揣度形式详睹届时闭联通告。要是投资人申报的个股认购数目总额大于基金管制人可确认的认购数目上限，则遵照各投资人的认购申报数目同比例收取。关于基金管制人未确认的认购股票，挂号机构将不统治股票的过户营业，寻常状况下，投资人未确认的认购股票将正在认购截止日后的 4个作事日起可用。

　　通过基金管制人举办网下现金认购的有用认购资金正在基金召募时候发生的息金将折算为基金份额，归基金份额持有人全体，息金转份额以基金管制人的记载为准；网上现金认购和通过发售代劳机构举办网下现金认购的有用认购资金正在挂号机构算帐交收后至划入基金托管账户前发生的息金，计入基金产业，不折算为投资者基金份额；网下股票认购所召募的股票正在网下股票认购日至挂号机构举办股票过户日（不含）的冻结时候所发生的权利归投资者全体。

　　正在不违反功令准则及对基金份额持有人甜头无本质性晦气影响的条件下，基金管制人可依照基金兴盛须要，正在推行妥贴步骤后，召募并管制以本基金为方向ETF 的一只或众只联接基金，或为本基金增设新的基金份额种别，且无需召开基金份额持有人大会审议，但需正在调节践诺之日前遵从《消息披露方法》的相闭规章正在规章序言上通告。

　　本基金自基金份额发售之日起3个月内，正在基金召募份额总额不少于2亿份，基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2亿元黎民币且基金认购人数不少于 200人的条目下，基金召募期届满或基金管制人依照功令准则及招募仿单可能确定停滞基金发售。基金管制人应该自基金召募期遣散之日起10日内约请法定验资机构验资，自收到验资陈诉之日起 10日内，向中邦证监会提交验资陈诉，统治基金存案手续。

　　基金召募到达基金存案条目的，自基金管制人统治完毕基金存案手续并博得中邦证监会书面确认之日起，基金合同生效；不然基金合同不生效。基金管制人正在收到中邦证监会确认文献的越日对基金合同生效事宜予以通告。基金管制人应将基金召募时候召募的资金存入特意账户，正在基金召募行动遣散前，任何人不得动用。网下股票认购所召募的股票由发售代劳机构予以冻结。

　　2、正在基金召募限日届满后 30日内返还投资者已交纳的款子，并加计银行同期活期存款息金，关于基金召募时候网下股票认购所召募的股票，挂号机构应予以解冻，基金管制人不承当闭联股票冻结时候来往代价动摇的负担。挂号机构及发售代劳机构将协助基金管制人落成闭联资金和证券的退还作事；

　　基金合同生效后，连绵 20个作事日显示基金份额持有人数目不满 200人或者基金资产净值低于 5000万元状况的，基金管制人应该正在按期陈诉中予以披露；连绵 50个作事日显示前述状况的，本基金将依照基金合同的商定进入算帐步骤并终止，而无需召开基金份额持有人大会审议。

　　基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额数额将产生调节，但调节后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不产生本质变更。除因小数点后的尾数管理外，基金份额折算对基金份额持有人的权利无本质性影响，无需召开基金份额持有人大会审议。基金份额折算后，基金份额持有人将遵照折算后的基金份额享有权力并承当仔肩。