获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购

　　获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的-mt4交易平台出原题目：（上接C3版）星辉环保资料股份有限公司 初次公然荒行股票并正在创业板上市发行告示

　　2021年12月28日（T-4日）为本次发行开始询价时代。截至2021年12月28日（T-4日）15：00，保荐机构（主承销商）通过深交所电子平台编造收到434家网下投资者料理的10，549个配售对象的开始询价报价讯息，报价区间为15.63元/股-90.00元/股，申报总量为9，979，820万股，对应的申购倍数为战术配售回拨后，网上彀下回拨机造启动前，网下初始发行数目的2，882.17倍。简直报价环境参睹“附外：开始询价报价环境”。

　　经保荐机构（主承销商）及睹证讼师广东华商讼师事宜所核查，个中3家网下投资者料理的4个配售对象未按《开始询价及推介告示》的央浼提交核查材料（“附外：开始询价报价环境”中被标注为“无效报价1”的个别）；8家网下投资者料理的11个配售对象属于禁止参预配售的合系方（“附外：开始询价报价环境”中被标注为“无效报价2”的个别）。上述11家网下投资者料理的15个配售对象提交的报价被确定为无效报价予以剔除，对应剔除的申报总量为11，090万股。

　　剔除上述无效申购报价后，共433家网下投资者料理的10，534个配售对象，契合《开始询价及推介告示》划定的网下投资者的参预条目，报价区间为15.63元/股-90.00元/股，拟申购数目总和为9，968，730万股。

　　开始询价终止后，发行人和保荐机构（主承销商）遵循剔除无效申报后的询价结果，对全部报价依照申报价值由高到低、统一申报价值的按拟申购数目由小到大、统一申报价值统一拟申购数目的按申报期间（申报期间以深交所网下发行电子平台记载为准）由后向前的挨次举行排序，剔除的拟申购量为剔除无效报价后全部网下投资者拟申购总量的1%。当拟剔除的最高申报价值个别中的最低价值与确定的发行价值相通时，对该价值上的申购不再剔除。剔除个别不得参预网下申购。

　　经发行人和保荐机构（主承销商）计划相同，将拟申购价值高于72.00元/股（含72.00元/股）的176个配售对象悉数剔除，剔除的拟申购总量为100，940万股，占本次开始询价剔除无效报价后拟申购数目总和9，968，730万股的1.0125%。剔除个别不得参预网下及网上申购。简直剔除环境请睹附外“开始询价报价环境”中被标注为“高价剔除”的个别。

　　剔除无效报价和最高报价后，参预开始询价的投资者为399家，配售对象为10，358个，悉数契合《开始询价及推介告示》划定的网下投资者的参预条目。本次发行剔除无效报价和最高报价后盈余报价区间为15.63元/股-71.89元/股，报价申购总量为9，867，790万股，集体申购倍数为战术配售回拨后、网上彀下回拨机造启动前，网下初始发行周围的2，849.81倍。

　　剔除无效报价和最高报价后，网下投资者周密报价环境，简直征求投资者名称、配售对象名称、申购价值及对应的拟申购数目等材料请睹附外“开始询价报价环境”。

　　正在剔除最高报价个别后，发行人与保荐机构（主承销商）归纳探究盈余报价、拟申购数目、所处行业、市集环境、同行业上市公司估值程度、召募资金需求及承销危险等要素，计划确定本次发行价值为55.57元/股。

　　（1）36.51倍（每股收益依照2020年度经司帐师事宜所遵守中邦司帐标准审核的扣除非往往性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本估计）；

　　（2）37.11倍（每股收益依照2020年度经司帐师事宜所遵守中邦司帐标准审核的扣除非往往性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本估计）；

　　（3）49.48倍（每股收益依照2020年度经司帐师事宜所按照中邦司帐标准审计的扣除非往往性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本估计）；

　　（4）48.68倍（每股收益依照2020年度经司帐师事宜所按照中邦司帐标准审计的扣除非往往性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本估计）。

　　本次发行的发行价值不抢先剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权均匀数以及剔除最高报价后公募基金、社保基金、养老金、企业年金基金和保障资金报价中位数、加权均匀数孰低值。

　　正在剔除最高个别报价后，发行人和保荐机构（主承销商）探究盈余报价及拟申购数目、有用申购倍数、发行人基础面及其所处行业、市集环境、同行业上市公司估值程度、召募资金需求及承销危险等要素，计划确定发行价值、最终发行数目、有用报价投资者及有用拟申购数目，计划确定本次发行价值为55.57元/股。

　　开始询价中，52家投资者料理的3，131个配售对象申报价值低于本次发行价值55.57元/股，对应的拟申购总量为3，622，600万股，简直名单详睹附外“开始询价报价环境”中被标注为“低价剔除”的配售对象。

　　剔除最高报价后的盈余报价中，申报价值不低于发行价55.57元/股的347家网下投资者料理的7，227个配售对象为本次发行的有用报价配售对象，有用拟申购数目合计6，245，190万股，对应的有用申购倍数为战术回拨后、网上彀下回拨机造启动前，网下初始发行周围的1，803.61倍。简直报价讯息详睹“附外：开始询价报价环境”中标注为“有用报价”的报价。有用报价配售对象能够且务必依照本次发行价值参预网下申购，并实时足额缴纳申购资金。

　　保荐机构（主承销商）将正在配售前对投资者是否生存上述禁止性格状举行核查，投资者应按保荐机构（主承销商）的央浼举行相应的配合（征求但不限于供应公司章程等工商备案材料、陈设实质局限人访道、如实供应合连自然人关键社纠合联名单、配合其它合系合联考查等），如拒绝配合核查或其供应的资料亏损以消灭其生存上述禁止性格状的，或经核查不契合配售资历的，保荐机构（主承销商）将拒绝向其举行配售。

　　遵循中邦证监会《上市公司行业分类指引》（2012年修订），发行人所处行业为“造造业（C）”中的“估计机、通讯和其他电子设置造造业”（分类代码为“C26”）。截至2021年12月28日（T-4日），中证指数有限公司宣布的行业比来一个月静态均匀市盈率为44.79倍。本次发行价值55.57元/股对应的发行人2020年扣除非往往性损益前后孰低的归属于母公司股东的净利润摊薄后市盈率为49.48倍，高于中证指数有限公司2021年12月28日（T-4日）宣布的行业比来一个月静态均匀市盈率，高出幅度为10.47%；高于主业务务及谋划形式与发行人附近的A股可比上市公司2020年扣非后市盈率均匀值，高出幅度为26.55%。有以下三点情由：第一，公司系邦内较早进入聚苯乙烯行业的企业，自设立从此，众年深耕聚苯乙烯的研发、临蓐和贩卖，正在市集角逐下酿成了较强的主旨角逐力：征战了安稳的研发、谋划团队，堆集了丰盛的工艺身手及临蓐体味，职掌了具有自决常识产权的聚苯乙烯临蓐主旨身手；公司产物功能目标优越、质料安稳、供应实时，熟行业内修立了较高的品牌出名度和优越的市集口碑；公司依托优良的地舆地点，对市集需求反映急迅，深度融入下逛电子电器、玩具、日用塑料成品等财产链的兴盛，与大量客户酿成了长久安稳的互帮合联。第二，公司所处聚苯乙烯行业正在邦度环保战略趋苛、消费升级的配景下，转向邦产或进口的中高端聚苯乙烯产物，下逛需求显然擢升，而供应端产能、产量增速较缓，是以邦内聚苯乙烯行业仍生存较大的供需缺口，目前行业处于求过于供的状况，生存较大市集空间，行业兴盛前景优越。第三，公司2021年1-6月及2021年1-9月经业务绩呈接连延长趋向，净利润及扣非后净利润较2020年同期延长幅度较大，本次订价正在2020年度经业务绩的根柢上弥漫探究了公司他日经业务绩的延长环境。

　　截至2021年12月28日（T-4日），主业务务与发行人附近的上市公司的市盈率程度环境如下：

　　注2：2020年扣非前/后EPS=2020年扣除非往往性损益前/后归母净利润/T-4日总股本；

　　注3：《招股意向书》披露的可比公司中，仁信新材尚未上市，是以未纳入可比公司估值比拟；

　　本次发行价值55.57元/股对应发行人2020年扣除非往往性损益前后孰低净利润摊薄后市盈率为49.48倍，高于中证指数有限公司宣布的行业比来一个月均匀静态市盈率和可比公司2020年扣非后均匀静态市盈率，生存他日发行人股价下跌给投资者带来亏损的危险。发行人和保荐机构（主承销商）提请投资者眷注投资危险，留意研判发行订价的合理性，理性做出投资决定。

　　本次公然荒行股份悉数为新股，本次公然荒行股票4，842.81万股，发行股份占发行后公司总股本的比例为25.00%，公司股东不举行公然荒售股份。本次公然荒行后总股本为19，371.2353万股。

　　本次发行的初始战术配售（本次发行不陈设向其他外部投资者的战术配售，如本次发行价值抢先剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权均匀数以及剔除最高报价后公募基金、社保基金、养老金、企业年金基金和保障资金报价中位数、加权均匀数孰低值，保荐机构合连子公司将依照合连划定参预本次发行的战术配售）发行数目为242.1405万股，占本次发行数目的5%。按照本次发行价值，最终本次发行不陈设战术配售。初始战术配售与最终战术配售的差额242.1405万股回拨至网下发行。

　　网上彀下回拨机造启动前，战术配售回拨后网下初始发行数目为3，462.61 万股，占本次发行数目的71.50%；网上初始发行数目为1，380.20万股，占本次发行数目的28.50%。最终网下、网上发行合计数目4，842.81万股，网上及网下最终发行数目将遵循回拨环境确定。

　　发行人和保荐机构（主承销商）遵循开始询价结果，归纳探究发行人基础面、市集环境、同行业上市公司估值程度、召募资金需求及承销危险等要素，计划确定本次发行价值为55.57元/股。

　　发行人本次发行召募资金拟参加募投项目金额为56，357.30万元。按本次发行价值55.57元/股，发行人估计召募资金约为269，114.95万元，扣除估计发行用度约为18，253.16万元（不含增值税，含印花税）后，估计召募资金净额约为 250，861.79万元，如生存尾数不同，为四舍五入形成。

　　本次发行网上彀下申购于2022年1月4日（T日）15：00同时截止。申购终止后，发行人和保荐机构（主承销商）将遵循网上申购环境于2022年1月4日（T日）决意是否启动回拨机造，对网下、网上发行的周围举行治疗。回拨机造的启动将遵循网上投资者开始有用申购倍数确定：

　　2、网上、网下均获取足额认购的环境下，若网上投资者开始有用申购倍数未抢先50倍的，将不启动回拨机造；若网上投资者有用申购倍数抢先50倍且不抢先100倍（含）的，应从网下向网上回拨，回拨比例为本次公然荒行股票数目的10%；网上投资者开始有用申购倍数抢先100倍的，回拨比例为本次公然荒行股票数目的20%；回拨后无穷售期的网下发行数目准绳上不抢先本次公然荒行无穷售期股票数目的70%；前述所指公然荒行股票数目该当依照扣除设定限售期的股票数目估计，网下摇号限售股票无需扣除；

　　3、若网上申购亏损，能够回拨给网下投资者，向网下回拨后，有用报价投资者仍未能足额申购的环境下，则中止发行；

　　正在发作回拨的情状下，发行人和保荐机构（主承销商）将实时启动回拨机造，并于2022年1月5日（T+1日）正在《星辉环保资料股份有限公司初次公然荒行股票并正在创业板上市新股发行网上申购环境及中签率告示》（以下简称“《网上申购环境及中签率告示》”）中披露。

　　（2）上述日期为业务日，如遇宏大突发事变影响本次发行，保荐机构（主承销商）将实时告示，窜改本次发行日程；

　　（3）如因深交所电子平台编造滞碍或非可控要素导致网下投资者无法寻常利用其网下申购电子平台举行开始询价或网下申购事业，请网下投资者实时与保荐机构（主承销商）相干。

　　本次发行的股票中，网上发行的股票无流畅束缚及限售期陈设，自本次公然荒行的股票正在深交所上市之日起即可流畅。

　　网下发行个别采用比例限售体例，网下投资者该当准许其获配股票数目的10%（向上取整估计）限售限日为自觉行人初次公然荒行并上市之日起6个月。即每个配售对象获配的股票中，90%的股份无穷售期，自本次发行股票正在深交所上市业务之日起即可流畅；10%的股份限售期为6个月，限售期自本次发行股票正在深交所上市业务之日起出手估计。

　　网下投资者参预开始询价报价及网下申购时，无需为其料理的配售对象填写锁按期陈设，一朝报价即视为接收本告示所披露的网下锁按期陈设。

　　本次发行不陈设向发行人的高级料理职员与主旨员工资产料理部署及其他外部投资者的战术配售，如本次发行价值抢先剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权均匀数以及剔除最高报价后公募基金、社保基金、养老金、企业年金基金和保障资金报价中位数、加权均匀数孰低，保荐机构合连子公司将依照合连划定参预本次发行的战术配售。

　　本次发行的发行价值不抢先剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权均匀数以及剔除最高报价后公募基金、社保基金、养老金、企业年金基金和保障资金报价中位数、加权均匀数孰低值。本次发行不陈设向其他外部投资者的战术配售。按照本次发行价值，保荐机构合连子公司不参预战术配售。最终，本次发行不向战术投资者定向配售。

　　按照2021年12月22日（T-8日）告示的《开始询价及推介告示》，本次发行初始战术配售发行数目为242.1405万股，占本次发行数目的5.00%。本次发行最终无战术投资者参预战术配售，最终战术配售数目与初始战术配售数目的差额242.1405万股回拨至网下发行。

　　经发行人与保荐机构（主承销商）确认，本次网下询价有用报价投资者数目为347家，料理的配售对象为7，227个，其对应的有用报价总量6，245，190万股。参预开始询价的配售对象可通过深交所网下发行电子平台盘问其报价是否为有用报价及有用申购数目。

　　正在开始询价时代提交了有用报价的网下投资者料理的配售对象务必通过深交所网下发行电子平台参预本次网下申购，通过该平台以外体例举行申购的视为无效。

　　1、参预网下申购的有用报价投资者应于2022年1月4日（T日）9：30-15：00通过网下发行电子平台录入申购单讯息，征求申购价值、申购数目及保荐机构（主承销商）正在本告示中划定的其他讯息，个中申购价值为本次发行价值55.57元/股，申购数目应等于开始询价中其供应的有用报价所对应的“拟申购数目”。有用报价网下投资者正在深交所网下发行电子平台一朝提交申购，即被视为向保荐机构（主承销商）发出正式申购要约，具有执法效劳。

　　2、配售对象只可以其正在中邦证券业协会注册的证券账户和银行收付款账户参预本次网下申购。配售对象全称、证券账户名称（深圳）、证券账户号码（深圳）和银行收付款账户务必与其正在中邦证券业协会备案注册的讯息相同，不然视为无效申购。因配售对象讯息填报与注册讯息纷歧致所致后果由配售对象自行肩负。

　　4、有用报价网下投资者未参预申购，将被视为违约并应经受违约仔肩。保荐机构（主承销商）将告示披露违约环境，并将违约环境报中邦证监会、中邦证券业协会注册。

　　5、有用报价配售对象正在网下申购及持股等方面应遵循合连执法原则及中邦证监会的相合划定，并自行经受相应的执法仔肩。

　　发行人和保荐机构（主承销商）将遵循2021年12月22日（T-8日）登载的《开始询价及推介告示》中确定的开始配售准绳，将网下发行股票开始配售给供应有用报价并参预网下申购的配售对象，并将正在2022年1月6日（T+2日）登载的《网下开始配售结果告示》中披露开始配售环境。

　　2022年1月6日（T+2日），发行人和保荐机构（主承销商）将正在《中邦证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上登载《网下开始配售结果告示》，实质征求本次发行获取配售的网下投资者名称、每个获配网下投资者的报价、每个配售对象申购数目、每个配售对象开始获配数目、开始询价时代供应有用报价但未参预申购或实质申购数目显然少于报价时拟申购量的投资者讯息。以上告示曾经刊出，即视同已向参预网下申购的网下投资者投递获配告诉。

　　1、2022年1月6日（T+2日）8：30-16：00，获取开始配售资历的网下投资者应遵循发行价值和其料理的配售对象获配股份数目，从配售对象正在中邦证券业协会注册的银行账户向中邦结算深圳分公司网下发行专户足额划付认购资金，认购资金该当于2022年1月6日（T+2日）16：00前到账。

　　认购资金亏损或未能实时到账的认购均视为无效认购。请投资者预防资金正在途期间。获取开始配售的网下投资者未实时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应经受违约仔肩，保荐机构（主承销商）将违约环境报中邦证券业协会注册。

　　网下投资者应按照以下准绳举行资金划付，不知足合连央浼将会形成配售对象获配新股无效。

　　（1）网下投资者划出认购资金的银行账户应与配售对象正在中邦证券业协会备案注册的银行账户相同。

　　（2）认购资金该当正在划定期间内足额到账，不然该配售对象获配新股悉数无效。众只新股同日发行时产生前述情状的，该配售对象悉数获配新股无效。

　　（3）网下投资者正在处分认购资金划入时，应正在付款凭证备注栏中阐明认购所对应的股票代码，备注体式为：“B001999906WXFX300834”，若没有阐明或备注讯息谬误将导致划款衰弱。

　　（4）中邦结算深圳分公司正在博得中邦结算结算银行资历的各家银行开立了网下发行专户，配售对象注册银行账户属结算银行账户的，认购资金应于统一银行编造内划付，不得跨行划付；配售对象注册银行账户不属结算银行账户的，认购资金同一划付至工商银行网下发行专户。

　　注：以上账户讯息以中邦结算深圳分公司网下发行银行账户讯息外为准，请登录中邦证券备案结算有限仔肩公司网站：http：//，正在“效劳撑持-营业材料-银行账户讯息外-中邦结算深圳分公司网下发行专户讯息外”栏目中举行盘问。

　　4、区别配售对象共用银行账户的，若认购资金亏损，则共用银行账户的配售对象的获配新股悉数无效。对未正在划定期间内或未按央浼足额缴纳认购资金的配售对象，中邦结算深圳分公司将对其悉数的开始获配新股举行无效处分，相应的无效认购股份由保荐机构（主承销商）包销。网下和网上投资者缴款认购的股份数目合计亏损本次公然荒行数目的70%时，将中止发行。

　　5、如网下投资者所料理的统一配售对象同日获配众只新股，务必对每只新股差异足额缴款，并依照样板填写备注。如配售对象单只新股资金亏损，将导致该配售对象当日悉数获配新股无效，由此出现的后果由投资者自行经受。

　　6、保荐机构（主承销商）依照中邦结算深圳分公司供应的实质划拨资金有用配售对象名单确认最终有用认购。获配的配售对象未能正在划定的期间内实时足额缴纳认购款的，发行人与保荐机构（主承销商）将视其为违约，将正在《发行结果告示》中予以披露，并将违约环境报中邦证券业协会注册。

　　7、若开始获配的配售对象缴纳的认购款金额大于获取开始配售数目对应的认购款金额，中邦结算深圳分公司将于2022年1月7日（T+3日）通过原划款账户向配售对象退还应退认购款，应退认购款金额=配售对象有用缴付的认购款金额—配售对象应缴纳认购款金额。

　　8、网下投资者的悉数认购款子正在冻结时代出现的悉数息金归证券投资者护卫基金全部。

　　1、讼师睹证：广东华商讼师事宜所将对本次网下发行进程举行睹证，并出具专项执法意睹书。

　　2、保荐机构（主承销商）独特指引：若投资者的持股比例正在本次发行后到达发行人总股本的5%以上（含5%），需自行实时施行讯息披露任务。

　　3、配售对象已参预网下报价、申购、配售的，不得再参预网上申购。中邦结算深圳分公司以网下投资者报送的其料理的配售对象的合系账户为按照，对配售对象参预网上申购的手脚举行监控。

　　4、违约处分：有用报价网下投资者未参预申购或者获取开始配售的网下投资者未实时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应经受违约仔肩，保荐机构（主承销商）将违约环境报中邦证监会和中邦证券业协会注册。配售对象正在创业板、科创板、主板等板块的违规次数归并估计。被列入束缚名单时代，合连配售对象不得参预创业板、科创板、主板等板块合连项方针网下询价及申购。

　　本次发行网上申购期间为2022年1月4日（T日）9：15-11：30、13：00-15：00。网上投资者该当自决外达申购意向，不得全权委托证券公司代其举行新股申购。如遇宏大突发事变或不成抗力要素影响本次发行，则按申购当日告诉处分。

　　本次网上发行通过深交所业务编造举行，回拨机造启动前，网上发行数目为1，380.20万股。保荐机构（主承销商）正在指按期间内（2022年1月4日（T日）9：15至11：30，13：00至15：00）将1，380.20万股“星辉环材”股票输入正在深交所指定的专用证券账户，举动该股票独一“卖方”。

　　本次发行的发行价值为55.57元/股。网上申购投资者须依照本次发行价值举行申购。

　　网上申购期间前正在中邦结算深圳分公司开立证券账户并已开通创业板市集业务、且正在2021年12月30日（含T-2日）前20个业务日日均持有深圳市集非限售A股股份和非限售存托凭证必然市值的投资者均可通过深交所业务编造申购本次网上发行的股票（邦度执法、原则禁止者除外），个中自然人需遵循《深圳证券业务所创业板投资者恰当性料理实践主张（2020年修订）》等划定已开通创业板市集业务（邦度执法、原则禁止者除外）。

　　投资者合连证券账户市值按2021年12月30日（T-2日）前20个业务日（含T-2日）的日均持有深圳市集非限售A股股份和非限售存托凭证市值估计。投资者合连证券账户开户期间亏损20个业务日的，按20个业务日估计日均持有市值。投资者持有众个证券账户的，众个证券账户的市值归并估计。确认众个证券账户为统一投资者持有的准绳为证券账户注册材料中的“账户持有人名称”、“有用身份阐明文献号码”均相通。证券账户注册材料以T-2日日终为准。投资者合连证券账户持有市值按其证券账户中纳入市值估计鸿沟的股份数目与相应收盘价的乘积估计。遵循投资者持有的市值确定其网上可申购额度，持有市值1万元以上（含1万元）的投资者能力参预新股申购，每5，000元市值可申购一个申购单元，亏损5，000元的个别不计入申购额度。每一个申购单元为500股，申购数目该当为500股或其整数倍，但最高不得抢先其按市值估计的可申购上限和当次网上初始发行股数的千分之一，即不得抢先13，500股。

　　融资融券客户信用证券账户的市值归并估计到该投资者持有的市值中，证券公司转融通担保障券明细账户的市值归并估计到该证券公司持有的市值中。证券公司客户定向资产料理专用账户以及企业年金账户，证券账户注册材料中“账户持有人名称”相通且“有用身份阐明文献号码”相通的，按证券账户零丁估计市值并参预申购。不足格、息眠、刊出证券账户不估计市值。非限售A股股份发作国法冻结、质押，以及生存上市公司董事、监事、高级料理职员持股束缚的，不影响证券账户内持有市值的估计。

　　1、投资者或其料理的配售对象只可采选网下发行或网上发行中的一种体例举行申购。全部参预本次网下报价、申购、配售的投资者均不得再参预网上申购。若投资者同时参预网下和网上申购，网上申购个别为无效申购。

　　2、每一个申购单元为500股，抢先500股的务必是500股的整数倍，但不得抢先回拨前网上初始发行股数的千分之一，即不得抢先13，500股。

　　合于申购量抢先保荐机构（主承销商）确定的申购上限13，500股的新股申购，深交所业务编造将视为无效予以主动取消，不予确认；合于申购量抢先按市值估计的网上可申购额度，中邦证券备案结算有限仔肩公司深圳分公司将对抢先个别作无效处分。

　　3、投资者参预网上公然荒行股票的申购，只可利用一个有市值的证券账户。统一投资者利用众个证券账户参预统一只新股申购的，中邦结算深圳分公司将以该投资者第一笔有市值的证券账户的申购为有用申购，对其余申购作无效处分；每只新股发行，每一证券账户只可申购一次。统一证券账户众次参预统一只新股申购的，以深交所业务编造确认的该投资者的第一笔申购为有用申购，其余均为无效申购。

　　4、不足格、息眠、刊出和无市值证券账户不得参预新股申购，上述账户参预申购的，中邦结算深圳分公司将对其作无效处分。

　　参预本次网上发行的投资者需于2021年12月30日（T-2日）前20个业务日（含T-2日）持有深圳市集非限售A股股份及非限售存托凭证市值日均值1万元以上（含1万元）。投资者合连证券账户开户期间亏损20个业务日的，按20个业务日估计日均持有市值。市值估计模范简直请参睹《网上发行实践细则》的划定。

　　参预本次网上发行的投资者，应正在网上申购日2022年1月4日（T日）前正在与深交所联网的证券业务网点开立资金账户。

　　申购手续与正在二级市集买入深交所上市股票的体例相通，网上投资者遵循其持有的市值数据正在申购期间内（T日9：15-11：30、13：00-15：00）通过深交所联网的各证券公司举行申购委托。

　　（1）投资者劈面委托时，填写好申购委托单的各项实质，持自己身份证、股票账户卡和资金账户卡到申购者开户的与深交所联网的各证券业务网点处分委托手续。柜台经办职员核查投资者交付的各项证件，复核无误后即可接收委托。

　　（2）投资者通过电话委托或其他主动委托体例时，应按各证券业务网点央浼处分委托手续。

　　（4）参预网上申购的投资者应自决外达申购意向，证券公司不得接收投资者全权委托代其举行新股申购。

　　1、如网上有用申购的总量小于或等于本次网上发行量，不需举行摇号抽签，全部配号都是中签号码，投资者按其有用申购量认购股票；

　　2、如网上有用申购的总量大于本次网上发行量，则由中邦结算深圳分公司结算编造主机按每500股确定为一个申报号，挨次排号，然后通过摇号抽签，确定有用申购中签申报号，每一中签申报号认购500股。

　　若网上有用申购的总量大于本次网上实质发行量，则选取摇号抽签确定中签号码的体例举行配售。

　　2022年1月4日（T日）中邦结算深圳分公司遵循有用申购数据，按每500股配一个申购号，对全部有用申购准时间挨次接续配号，配号不间断，直到终末一笔申购，并将配号结果传到各证券业务网点。

　　2022年1月5日（T+1日），向投资者颁发配号结果。申购者应到原委托申购的业务网点处确认申购配号。

　　发行人和保荐机构（主承销商）于2022年1月5日（T+1日）正在《中邦证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上颁发《网上申购环境及中签率告示》。

　　2022年1月5日（T+1日）上午正在公证部分的监视下，由发行人和保荐机构（主承销商）主理摇号抽签，确认摇号中签结果，中邦结算深圳分公司于当日将抽签结果传给各证券业务网点。发行人和保荐机构（主承销商）于2022年1月6日（T+2日）正在《中邦证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》登载的《网上摇号中签结果告示》中颁发中签结果。

　　投资者申购新股摇号中签后，应按照2022年1月6日（T+2日）告示的《网上摇号中签结果告示》施行缴款任务，网上投资者缴款时，应遵循投资者地点证券公司合连划定。T+2日日终，中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资金，亏损个别视为放弃认购，由此出现的后果及合连执法仔肩，由投资者自行经受。

　　网上投资者接续12个月内累计产生3次中签后未足额缴款的情状时，自结算参预人比来一次申报其放弃认购的越日起6个月（按180个自然日估计，含越日）内不得参预新股、存托凭证、可转换公司债券、可相易公司债券的申购。

　　T+2日日终，中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资金，亏损个别视为放弃认购。合于因网上投资者资金亏损而悉数或个别放弃认购的环境，结算参预人（征求证券公司及托管人等）该当认线前将其放弃认购的个别向中邦结算深圳分公司申报。截至T+3日16：00结算参预人资金交收账户资金亏损以告竣新股认购资金交收，中邦结算深圳分公司对资金亏损个别举行无效认购处分。投资者放弃认购的股票和中邦结算深圳分公司无效处分的股票由保荐机构（主承销商）包销。

　　正在网下和网上投资者缴款认购终止后，保荐机构（主承销商）将遵循实质缴款环境确认网下和网上实质发行股份数目。网下和网上投资者放弃认购个别的股份由保荐机构（主承销商）包销。网下和网上投资者缴款认购的股份数目合计亏损本次公然荒行数目的70%时，将中止发行。

　　网下、网上投资者获配未缴款金额以及保荐机构（主承销商）的包销比例等简直环境详睹2022年1月10日（T+4日）登载的《发行结果告示》。

　　2、若网上申购亏损，申购亏损个别向网下回拨后，网下投资者未能足额认购的；

　　3、网下和网上投资者缴款认购的股份数目合计亏损本次公然荒行数目的70%；

　　5、遵循《料理主张》第三十六条和《实践细则》第五条，中邦证监会和深交所发觉证券发行承销进程生存涉嫌违法违规或者生存分外情状的，可责令发行人和保荐机构（主承销商）暂停或中止发行，对合连事项举行考查处分。

　　如发作以上情状，发行人和保荐机构（主承销商）将实时告示中止发行情由、还原发行陈设等事宜。投资者已缴纳认购款的，发行人、保荐机构（主承销商）、深交所和中邦证券备案结算有限仔肩公司深圳分公司将尽速陈设一经缴款投资者的退款事宜。中止发行后，正在证监会予以注册决意的有用期内，且知足会后事项羁系央浼的条件下，经向深交所注册后，发行人和保荐机构（主承销商）将择机重诱导行。

　　网下、网上投资者认购数目亏损本次公然荒行数目的个别由保荐机构（主承销商）肩负包销。

　　网下、网上投资者缴款认购的股份数目亏损本次公然荒行数目的70%时，发行人及保荐机构（主承销商）将中止发行。网下、网上投资者缴款认购的股份数目抢先本次公然荒行数目的70%（含70%），但未到达本次公然荒行数目时，缴款亏损个别由保荐机构（主承销商）肩负包销。

　　发作余股包销环境时，2022年1月10日（T+4日），保荐机构（主承销商）将余股包销资金与网下、网上发行召募资金一同划给发行人，发行人向中邦结算深圳分公司提交股份备案申请，将包销股份备案至保荐机构（主承销商）指定证券账户。

　　本次网下发行不向网下投资者收取佣金、过户费和印花税等用度；网上订价发行不向投资者收取佣金和印花税等用度。