金融债券名词解释对公司控制商品期货期权套期

　　金融债券名词解释对公司控制商品期货期权套期保值风险起到了保障的作用证券代码：002738 证券简称：中矿资源 通告编号：2023-069号债券代码：128111 债券简称：中矿转债

　　本公司及董事会全部成员担保音讯披露的实质确凿、确实、无缺，没有失实记录、误导性陈述或巨大漏掉。

　　1、为消浸公司锂盐产物墟市价钱摇动给公司带来的规划危机，公司拟诈欺金融器械的套期保值功用，对坐蓐经业务务闭系的产物危机敞口择机展开商品期货期权套期保值交易。公司展开商品期货期权套期保值交易的种类仅限于与公司坐蓐规划有直接联系的锂盐期货和期权种类。公司展开商品期货期权套期保值交易的担保金和权力金金额合计不进步群众币20,000.00万元额度，上述额度正在有用限日内可轮回滚动利用。授权有用期为董事会审议通过之日起12个月内有用。

　　2、本次商品期货期权套期保值交易一经公司第六届董事会第二次集会审议通过，额度正在董事会的审批权限内，无需提交股东大会审议。独立董事楬橥了显着订交的独立主睹，保荐机构楬橥了核查主睹。

　　3、万分危机提示：商品期货期权套期保值交易存正在固有的墟市危机、策略危机、活动性危机及本领危机，公司将踊跃落实管控轨制和危机防备门径，把稳践诺套期保值操作，指导投资者充实眷注投资危机。

　　中矿资源集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2023年8月21日召开第六届董事会第二次集会，审议通过了《闭于展开商品期货期权套期保值交易的议案》，现将相闭环境通告如下：

　　公司首要从事锂电新能源原料拓荒与诈欺交易，首要产物为氢氧化锂、碳酸锂等锂盐产物。近年来，公司锂盐产物的发卖价钱受墟市价钱摇动的影响较大，为消浸产物价钱摇动给公司带来的规划危机，公司拟诈欺金融器械的套期保值功用，对坐蓐经业务务闭系的产物危机敞口择机展开商品期货期权套期保值交易，有用消浸产物墟市价钱摇动危机，保证主业务务太平可一连开展。

　　公司展开商品期货期权套期保值交易的担保金和权力金金额合计不进步群众币20,000.00万元，上述额度正在有用限日内可轮回滚动利用。

　　公司展开商品期货期权套期保值交易的种类仅限于与公司坐蓐规划有直接联系的锂盐期货和期权种类。

　　自公司董事会审议通过之日起12个月内有用。如单笔贸易的存续期进步了授权限日，则授权限日主动顺延至该笔贸易终止时止，但该笔贸易额度纳入下一个审批有用期预备。

　　本次商品期货期权套期保值交易一经公司第六届董事会第二次集会和第六届监事会第二次集会审议通过，额度正在董事会的审批权限内，无需提交股东大会审议。独立董事楬橥了显着订交的独立主睹，保荐机构楬橥了核查主睹。公司董事会授权规划收拾层及其授权人士展开商品期货期权套期保值交易，并依照公司拟定的《商品期货期权套期保值交易收拾轨制》闭系法则及流程，举行商品期货期权套期保值交易操作及收拾。

　　外面上，各贸易种类正在邻近交割期时候货墟市价钱和现货墟市价钱将趋于回归同等，但正在极部分的非理性墟市环境下，如墟市产生编制性危机，期货价钱与现货价钱走势相背离等，会对公司的套期保值操作计划带来影响，乃至酿成耗费。

　　准期货墟市闭系律例策略产生巨大转变，恐怕导致墟市产生激烈摇动或无法贸易的危机。

　　期货贸易选取担保金和每日盯市轨制，依照经公司审批的计划下单操作时，借使合约生动度较低，导致套期保值持仓无法成交或无法正在相宜价位成交，令实质贸易结果与计划策画映现较大过错，乃至面对因未能实时补足担保金而被强行平仓带来的耗费。

　　期货和期权贸易专业性较强，繁杂水准较高，恐怕会发作因为内控体例不美满导致的危机。

　　因为无法驾御和不行预测的编制阻滞、搜集阻滞、通信阻滞等酿成贸易编制非寻常运转，使贸易指令映现延迟、断绝或数据舛错等题目，从而带来相应危机。

　　（1）公司肃穆遵循闭系公法律例的央求，拟定了《商品期货期权套期保值交易收拾轨制》，对公司展开商品期货期权套期保值交易的审批权限、操作流程及危机驾御等方面做出显着的法则，树立有用的监视查验、危机驾御和贸易止损机制，消浸内部驾御危机。

　　（2）公司合理创立套期保值交易机闭机构，显着各闭系部分和岗亭的职责权限，肃穆正在董事会授权的规模内管束闭系交易。同时，强化闭系职员的职业德性训诲及交易培训，进步从业职员的专业素养。

　　（3）公司商品期货期权套期保值交易仅限于与公司经业务务闭系性高的期货和期权种类，交易领域将与公司经业务务相成婚，最大水准对冲价钱摇动危机。正在订定贸易计划的同时做好资金测算，以确保可用资金富裕；肃穆驾御套期保值交易的资金领域，合理策划和利用资金，正在墟市激烈摇动时做到合理止损，有用规避危机。

　　（4）公司内部审计部分按期及不按期对套期保值贸易交易举行查验，监视套期保值贸易交易职员践诺危机收拾轨制和危机收拾职责标准，实时防备交易中的操态度险。

　　（5）公司将亲切跟踪墟市行情转变，眷注价钱转变趋向，实时调治套期保值计划，并维系现货发卖，尽恐怕消浸贸易危机。

　　公司按照《企业司帐法则第22号——金融器械确认和计量》、《企业司帐法则第24号——套期司帐》、《企业司帐法则第37号——金融器械列报》、《企业司帐法则第39号——公平价格计量》等闭系法则及其指南，对商品期货期权套期保值交易举行相应的核算处分，并正在财政陈诉中确切列报。

　　经核查，独立董事以为：公司展开商品期货期权套期保值交易是以防备危机为目标，有利于消浸产物价钱摇动危机，适宜公司交易开展及普通规划须要，有利于公司历久持重开展。公司向董事会提交了《中矿资源集团股份有限公司闭于展开商品期货期权套期保值交易的可行性理解陈诉》，公司展开商品期货期权套期保值交易的闭系实质和审议标准适宜闭系公法、律例及《公司章程》的相闭法则。公司已拟定《商品期货期权套期保值交易收拾轨制》，显着了审批权限、专业收拾、危机驾御等内部驾御标准，对公司驾御商品期货期权套期保值危机起到了保证的效力。公司看待商品期货期权套期保值交易的展开不存正在损害公司和全部股东，加倍是中小股东长处的景况。因而，咱们同等订交公司展开商品期货期权套期保值交易。

　　经核查，保荐机构以为：公司本次展开商品期货期权套期保值交易的事项一经董事会、监事会审议通过，全部独立董事楬橥了订交的独立主睹。公司执行了需要的审批标准，适宜《深圳证券贸易所股票上市规定》《深圳证券贸易所上市公司自律监禁指引第1号——主板上市公司类型运作》等公法律例的闭系法则。公司举行的商品期货期权套期保值交易坚守的是锁定产物发卖价钱而举行套期保值的规定，不做谋利性、套利性的贸易操作，有用消浸产物墟市价钱摇动危机，保证主业务务太平可一连开展。

　　4、正派证券承销保荐有限仔肩公司闭于中矿资源集团股份有限公司展开商品期货期权套期保值交易的核查主睹。

　　5、中矿资源集团股份有限公司闭于展开商品期货期权套期保值交易可行性理解陈诉。