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杜绝此类违规行为再次发生!期货市场入门电子

期货市场 2024-02-21 11:33160未知admin

  杜绝此类违规行为再次发生!期货市场入门电子书中邦网财经2月19日讯 昨日,安徽证监局颁布合连行政监禁要领决计显示,邦元期货有限公司合肥分公司(简称:邦元期货合肥分公司)因生存对员工居间配合行动统造不到位等违规状况,安徽证监局决计对其采纳责令更改要领。

  据合连行政监禁要领决计,经查,邦元期货合肥分公司对员工居间配合行动统造不到位,内部独揽不圆满,违反了《期货公司监视统造宗旨》(证监会令第155号)第五十六条的轨则,依照《期货公司监视统造宗旨》第一百零九条的轨则,安徽证监局决计对该分公司采纳责令更改的行政监禁要领,并记入证券期货商场诚信档案。

  同时,安徽证监局恳求,邦元期货合肥分公司该当加紧内部管控,样板居间人统造,晋升合规统造程度,杜绝此类违规行动再次产生,并正在收到本决计书之日起30日内向其提交书面整改讲演。

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