投资者应当填写书面交易指令单；以电话方式下
投资者应当填写书面交易指令单；以电话方式下达交易指令的！期货价格查询为增强对期货经纪公司的监视统治，护卫期货投资者的合法权利，激动期货商场强壮繁荣，依照《期货往还统治暂行条例》，拟订本要领。
第三条中邦证券监视统治委员会(以下简称“中邦证监会”)依法对期货经纪公司举行监视统治。
中邦证监会派驻各地的证券禁锢办公室、工作处、特派员工作处(以下简称“中邦证监会派出机构”)遵循本要领和中邦证监会的授权对期货经纪公司及其分支机构举行监视统治。
中邦期货业协会遵循本要领和中邦证监会的授权对期货经纪公司举行自律性统治。
第五条设立期货经纪公司，除应该吻合《期货往还统治暂行条例》划定的要求外，还应该吻合以下恳求：
第七条期货经纪公司依照营业必要可能申请设立业务部、分公司以及中邦证监会许可的其他分支机构。
第八条期货经纪公司不得以“代外处”、“工作处”等表面变相设立业务部；不得以合股、互帮、联营办法设立业务部；不得承包、出租业务部。
第九条期货经纪公司的设立、统一与分立，由中邦证监会派出机构初审，报中邦证监会审批。
期货经纪公司业务部的设立，由业务部拟设随即中邦证监会派出机构准许，报中邦证监会登记。
第十条期货经纪公司有《期货往还统治暂行条例》第二十六条第(一)、(二)、(四)、(五)、(六)项改动事项，以及改动持有期货经纪公司10%以上股权或者具有实质左右权的股东的，由中邦证监会派出机构准许，报中邦证监会登记。但改动持有期货经纪公司10%以上股权或者具有实质左右权的股东，该股东资历应该事先经中邦证监会准许。
第十一条期货经纪公司有下列改动事项之一的，正在改动产生后10个使命日内应该向中邦证监会派出机构登记：
对待上述改动有不吻合执法、法例、规章、政经营定的景况，中邦证监会派出机构有权恳求期货经纪公司改进。
第十二条期货经纪公司终结的，应该依法缔造算帐组，举行算帐。算帐组正在算帐光阴刻意拟订算帐计划，清算物业，编造资产欠债外和物业清单，处置债权债务，清结征税事宜以及措置盈利物业。
第十三条期货经纪公司应该听从诚恳信用准绳，以适宜的妙技、小心厉谨和勤恳尽责的立场践诺投资者的委托，爱护投资者合法权利。
第十四条期货经纪公司应该自愿避免与投资者的长处冲突，当无法避免时，应该确保投资者获得公允对于。
第十五条期货经纪公司应该向投资者阐明期货往还的危急，并正在业务场合备置期货往还合连法例、期货往还所往还章程、经纪营业章程及其细则供投资者查阅。
第十六条除中邦证监会另有划定外，投资者开立账户，必需持有中邦公民身份证实或者具有中公法人资历或者其他经济机合资历的合法证件。
第十七条期货经纪公司正在为投资者开立账户前，应该向投资者出示《期货往还危急仿单》，由投资者署名确认已了然《期货往还危急仿单》的实质，并签署期货经纪合同。期货经纪公司不得为未签署书面《期货经纪合同》的投资者开立账户。
第十八条投资者应该正在期货经纪合同中清楚为其管束下达指令、挑唆资金等相合事项的受托人，商定联络办法、指令下达办法并预留受托人署名。
第十九条当产生下列景况之偶然，期货经纪公司可能废止与投资者的期货经纪合同，对投资者账户举行算帐并予以销户：
第二十条投资者可能通过撤废账户的办法，终止与期货经纪公司的委托合联。投资者销户应该管束合连的销户手续。
第二十一条除《期货往还统治暂行条例》第三十条划定的景况外，下列单元和个体不得从事期货往还：
第二十三条期货经纪公司应该根据期货往还所划定的编码章程为投资者分派往还编码，并向期货往还所登记；期货经纪公司刊出往还编码，应该向期货往还所登记。
第二十四条期货经纪公司应该成立投资者开户材料档案，除依法接纳查抄外，应该保密；期货经纪公司应该成立错单记实，用以记实处置错单的状况。
第二十五条期货经纪公司应该成立、健康投资者投诉处置轨造，并将投资者的投诉及处置结果存档。
第二十六条期货经纪公司可能正在期货经纪合同中商定往还危急左右要求及措置办法。
第二十七条期货经纪公司应该正在期货往还所指定结算银行开立投资者保障金账户特意存放投资者保障金，与自有资金分户存放。
第二十八条投资者可能通过书面、电话、估计机、网上委托等办法下达往还指令。
以书面办法下达往还指令的，投资者应该填写书面往还指令单；以电话办法下达往还指令的，期货经纪公司必需同步灌音；以估计机、网上委托以及其他办法下达往还指令的，期货经纪公司应该存储可以证实往还指令实质的记实。
网上委托指期货经纪公司通过互联网，向正在本公司开户的投资者供给的用于下达期货往还指令的委托办法。
第二十九条期货经纪公司为投资者供给网上委托供职的，应该成立网上往还危急统治轨造，并对投资者举行网上往还危急的出格提示。
第三十一条期货经纪公司正在逐日往还闭市后应该为投资者打算往还结算讲述。投资者有权根据期货经纪合同商定的时候和办法知悉往还结算讲述的实质。
第三十二条投资者对往还结算讲述的实质有反对的，应该正在期货经纪合同商定的时候内向期货经纪公司提出书面反对；投资者对往还结算讲述的实质无反对的，应该根据期货经纪合同商定的办法确认。投资者既未对往还结算讲述的实质确认，也未提出反对的，视为对往还结算讲述实质确实认。
投资者有反对的，期货经纪公司应该依照原始指令记实和往还记实正在期货经纪合同商定的时候内予以核实。
第三十三条期货经纪公司之间或者期货经纪公司与投资者之间产生期货营业瓜葛的，可能提请中邦期货业协会融合处置。
第三十四条往还结果不吻合投资者往还指令，或者强行平仓不吻合法定或者商定要求，期货经纪公司有过错的，应该正在期货经纪合同商定的时候内从新践诺投资者往还指令或者克复被强行平仓的头寸，并补偿由此出现的直接耗损。
第三十五条期货经纪公司应该将投资者的指令记实和往还结算记实按月汇编成月报。
第三十六条开户材料、指令记实、往还结算记实以及其他营业记实应该起码存储5年。
第三十七条《期货经纪营业许可证》和《业务部规划许可证》由中邦证监会同一策画和印造。
禁止伪造、涂改、出租、出借、让渡、生意《期货经纪营业许可证》和《业务部规划许可证》。
第三十八条许可证本来或者副本丧失或者首要破损的，期货经纪公司应该正在挖掘之日起30日内正在中邦证监会承认的报刊上声明作废，并持刊登声明向中邦证监会从新申领。
第三十九条期货经纪公司或者期货经纪公司业务部的业务执照与许可证的合连实质必需一律。
第四十条期货经纪公司不得以中邦证监会的业务许可，举动其业务材干及财政健康的宣称或者保障。
第四十一条期货经纪公司应该每年起码一次正在公家媒体上宣布其合法分支机构名称、地点、电话及紧要刻意人的姓名。
第四十二条期货经纪公司应该设立危急统治部分或者危急统治岗亭，成立并厉苛践诺危急统治轨造。
第四十三条期货经纪公司应该设立合规审查部分或者合规审查岗亭，按期或者不按期审核公司的财政、营业情形以及践诺邦度合连执法、法例、规章、战略和公司章程、营业章程的状况，创造合规审查讲述书。
第四十四条期货经纪公司应该根据中邦证监会的划定成立、健康财政安详评估和统治系统，并根据中邦证监会的恳求报送相合材料。
第四十五条期货经纪公司向中邦证监会及其派出机构提交的申请资料或者登记资料，必需切实、确凿、完备。
第四十六条期货经纪公司应该每年度约请有相应资历的管帐师事情所对期货经纪公司的规划财政状况举行审计，出具审计讲述。
期货经纪公司必需将所约请的具有相应资历的管帐师事情所名单报中邦证监会派出机构登记；期货经纪公司调换约请的具有相应资历的管帐师事情所，必需正在调换后的三个使命日内向中邦证监会派出机构讲述并阐明来因。
第四十八条中邦证监会拟订禁锢报外系统，对期货经纪公司的财政安详性举行禁锢。
第四十九条中邦证监会及其派出机构随时可能对期货经纪公司及其业务部举行查抄。
第五十条中邦证监会派出机构可能恳求期货经纪公司或直接约请具有相应资历的管帐师事情所，对期货经纪公司举行专项审计或查核。审计或查核的相合用度由期货经纪公司支出，由中邦证监会派出机构约请所产生的用度由中邦证监会支出。
第五十一条中邦证监会派出机构依照中邦证监会的计划刻意本辖区内期货经纪公司、期货经纪公司业务部年检。
中邦证监会可能依照禁锢必要，划定每年度年检的要求、形态、领域和核心，并对年检举行查抄。
第五十二条期货经纪公司或者期货经纪公司业务部年检及格，由中邦证监会正在其《期货经纪营业许可证》或者《业务部规划许可证》上加贴年检标识或者加盖年检戳记。
对不吻合年检要求的期货经纪公司或者期货经纪公司业务部，由中邦证监会责令息业整理或者刊出其《期货经纪营业许可证》、《业务部规划许可证》。
第五十三条期货经纪公司涉嫌首要违法违规，正在被观察光阴，中邦证监会可能暂停其一面期货营业，并依照观察结论作出相应处置。
第五十四条中邦证监会可能依照必要设立专项期货投资者保护基金，用于正在期货经纪公司闪现保障金退付危急时储积投资者的保障金耗损。
第五十五条期货经纪公司依然或者或许闪现投资者保障金退付危急，首要影响投资者长处时，中邦证监会有权裁夺对该公司举行出格处置。
第五十六条期货经纪公司进入出格处置秩序，应该由期货经纪公司股东单元机合出格处置使命组。需要时，中邦证监会派出机构可能派代外或者委托中介机构插手出格处置使命组。
第五十八条出格处置光阴，出格处置使命组以为必要对期货经纪公司举行算帐的，经股东会赞帮后，报中邦证监会照准。
第六十条期货经纪公司违反本要领划定，有下枚举止之一的，依照《期货往还统治暂行条例》第五十九条科罚：
第六十一条本要领自2002年7月1日起执行，1999年8月31日颁发的《期货经纪公司统治要领》同时废止。