《期货市场客户开户管理规定》公开征求意见
《期货市场客户开户管理规定》公开征求意见开户经管规则迎来修订。证监会日前体现,为适合期货墟市开展,并贯彻落实证监会证券期货规章轨制体系性清算,对《期货墟市客户开户经管规则》(下称《规则》)举办了修订,并同步废止《合于发展期货墟市账户模范事业的裁夺》(下称《裁夺》),将个中一面规则纳入网罗
一是新增第六章“账户歇眠经管”,将《裁夺》相合歇眠账户的界说、对歇眠账户限度开仓、歇眠账户激活等规则纳入《规则》,并将同一开户轨制实践(2009年9月1日)前,直接通过时货交往所开立交往编码,然而客户材料不无缺或者枢纽新闻不正确的账户,纳入歇眠账户举办同一经管。
二是将第九条中的“身份证”“机合机构代码证”和“生意执照”等全体身份注明文献央浼同一窜改为“有用身份注明文献”,由中邦期货墟市监控中央凭据客户类型另行规则相应的有用身份注明文献。
三是将第十三条中的“生意部”窜改为“生意部、分公司平分支机构”,并将“保管开户材料”的央浼窜改为“确保能够查问”,正在确保知足监禁央浼的根基上,减轻期货公司运营本钱。
四是新增第四十八条,规则期货公司为客户正在证监会答应的其他期货交往场合申请开立交往编码的,遵循《规则》的相合央浼施行。
业内人士纷纷体现,《规则》的修订适应了期货墟市开展新趋向、新特征。修订后的《规则》越发切近实质操作,有利于促举办业开展。
“与2012年版比拟,本次《规则》优化实名制身份注明文献的央浼。上一版开户经管规则中,央浼大凡单元客户供给有用身份注明文献为机合机构代码证和生意执照。然而从2015年10月1日起,生意执照、机合机构代码证和税务备案证仍旧告竣‘三证合一’。故本次窜改后,央浼以合一的文献来期货公司开户,显示了期货墟市规矩的与时俱进。”刚直中期期货客户任事中央总司理李雪对期货日报记者体现。
同时,李雪体现,从以前央浼公司总部和各生意部都要保管纸质文献及电子版开户材料,到开户文档只须正在公司总部鸠集保管,生意部、分公司平分支机构只消确保能够查问即可,这一窜改对照受期货公司接待,可以降本增效,减轻期货公司分支机构的担当,同时也吻合目前企业电子化办公的实质开展需求。
别的,《规则》正在反洗钱事业上还做了更加央浼。光大期货总监王乐伊对记者体现,补充反洗钱的联系规则显示了监禁层面临衍生品墟市的高度珍重,昭彰了期货行业正在金融界限深化反洗钱轨制筑立进程中的紧要价格,也有助于进一步促进期货墟市的高质地开展。
“总的来看,将账户歇眠经管规则、反洗钱、相宜性经管等纳入到了期货墟市开户的总要领中,对完竣期货墟市账户经管系统有很大的激动效力,对主动促进落实实名制经管、反洗钱评估、墟市准入原则央浼等有深远意思,是对账户经管系统的有用添补。这些规则的纳入对期货账户的开立和络续经管越发昭彰了央浼,期货公司正在施行进程中也能有按照。”王乐伊说,此次修订也对激动期货公司开采境外生意,引入了境外投资者有促进效力。