《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定：

　　《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定：期货公司及其分支机构、期货公司负有责任的董事、监事、高级管理人员以及其他直接责任人员违反本办法有关规定的8/12/2024期货教育市场中邦经济网北京3月24日讯 中邦证监会北京禁锢局网站日前颁发的《合于对九州期货有限公司采用责令更改禁锢方法的决计》（〔2022〕54号）显示，经查，九州期货有限公司（以下简称“九州期货”）生存以下违规本相：一是未按公司轨造规章对个别居间人展开尽职探问，未对居间人音讯举行有用审核；二是未依据公司轨造规章对个别客户举行回访。上述题目响应出公司居间人统治生存内控缺陷，违反了《期货公司监视统治法子》第五十六条的规章。

　　依据《期货公司监视统治法子》第一百零九条的规章，北京禁锢局决计对九州期货采用责令更改的禁锢方法。

　　别的，《合于对刘向龙采用出具警示函方法的决计》（〔2022〕55号）显示，刘向龙行动时任九州期货副总司理，分担经纪营业部，担负统治公司居间人营业，对上述题目负有直接统治职守。依据《期货公司监视统治法子》第一百零九条的规章，北京禁锢局决计对刘向龙采用出具警示函的禁锢方法。

　　官网显示，九州期货有限公司（以下简称“九州期货”）是九州证券股份有限公司的全资控股子公司。是经中邦证监会同意，邦度工商行政统治总局照准注册注册的全邦展开期货营业的著名期货公司之一。公司具有中邦金融期货营业所营业会员资历，大连商品营业所、上海期货营业所、郑州商品营业所会员资历。

　　经中邦经济网记者查问察觉，九州期货为九州证券股份有限公司全资子公司，九州证券股份有限公司大股东为同创九鼎投资统治集团股份有限公司（“九鼎集团”，430719），持股比例85.76%。同创九鼎投资统治集团股份有限公司第一大股东为同创九鼎投资控股有限公司，持股比例46.29%。九鼎集团2021年半年报显示，九州期货为公司股权收购，持股比例89.02%。

　　昆吾九鼎投资控股股份有限公司（“九鼎投资”，600053.SH）2021年半年报显示，同创九鼎投资统治集团股份有限公司（原北京同创九鼎投资统治股份有限公司）为公司母公司江西中江集团有限职守公司之控股股东。九州证券股份有限公司与九鼎投资受统一最终职掌方职掌；同创九鼎投资控股有限公司为九鼎投资最终职掌方职掌的其他公司。

　　《期货公司监视统治法子》第五十六条规章：期货公司应该创立并有用实践危机统治、内部职掌、期货保障金存管等营业轨造和流程，有用隔断差异行务之间的危机，确保客户资产安静和营业安静。

　　《期货公司监视统治法子》第一百零九条规章：期货公司及其分支机构、期货公司负有职守的董事、监事、高级统治职员以及其他直接职守职员违反本法子相合规章的，中邦证监会及其派出机构可能对其采用禁锢叙话、责令更改、出具警示函等禁锢方法。

　　经查,你公司生存以下违规本相:一是未按公司轨造规章对个别居间人展开尽职探问,未对居间人音讯举行有用审核;二是未依据公司轨造规章对个别客户举行回访。上述题目响应出你公司居间人统治生存内控缺陷,违反了《期货公司监视统治法子》第五十六条的规章。

　　依据《期货公司监视统治法子》第一百零九条的规章,我局决计对你公司采用责令更改的禁锢方法。你公司应该自收到本决计书之日起,立刻展开整改任务,庄厉落实《期货公司监视统治法子》等合系规章,完满居间人统治合系轨造并有用落实,凿凿升高合规统治程度,于1个月内完结整改并提交书面整改呈报。

　　假如对本监视统治方法不服,可能正在收到本决计书之日起60日内向中邦证券监视统治委员会提出行政复议申请,也可能正在收到本决计书之日起6个月内向有管辖权的黎民法院提告状讼。复议和诉讼时刻,上述监视统治方法不遏止实践。

　　经查,九州期货有限公司(以下简称九州期货或公司)生存以下违规本相:一是未按公司轨造规章对个别居间人展开尽职探问,未对居间人音讯举行有用审核;二是未依据公司轨造规章对个别客户举行回访。上述题目响应出九州期货居间人统治生存内控缺陷,违反了《期货公司监视统治法子》第五十六条的规章。

　　你行动时任九州期货副总司理,分担经纪营业部,担负统治公司居间人营业,对上述题目负有直接统治职守。依据《期货公司监视统治法子》第一百零九条的规章,我局决计对你采用出具警示函的禁锢方法。

　　假如对本监视统治方法不服,可能正在收到本决计书之日起60日内向中邦证券监视统治委员会提出行政复议申请,也可能正在收到本决计书之日起6个月内向有管辖权的黎民法院提告状讼。复议和诉讼时刻,上述监视统治方法不遏止实践。