我国期货市场现状则按本条第二项规定处理

　　我国期货市场现状则按本条第二项规定处理11月26日，广州期货生意所宣布合于改正《广州期货生意所做市商处分手腕》的知照。自11月26日起执行。

　　本次修订完工后，《广州期货生意所做市商处分手腕》的第十九条为：遵循条约商定和做市处境，生意所能够予以做市商生意手续费减免、饱励等。生意所遵循做市种类运转等处境扶植生意手续费减免、饱励法式，并与做市商正在条约中商定。

　　此前《广州期货生意所做市商处分手腕》的第十九条为：遵循条约商定和做市处境，做市商能够享有生意手续费减收等权益。

　　(2024 年11月26日广期所发〔2024〕313 号文献宣布，自愿布之日起执行)

　　第一条为典范广州期货生意所(以下简称生意所)做市商处分，加强生意活动性，鼓励墟市性能阐发，遵循《广州期货生意所生意轨则》，订定本手腕。

　　第二条做市商是指经生意所认同，为指定种类的期货、 期权合约供应双边报价等供职的法人或者犯法人机合。

　　第三条本手腕实用于生意所做市商的做市及干系行径， 生意所、做市商及会员该当服从本手腕。

　　第五条生意所能够对做市商执行分级处分，并能够遵循墟市兴盛处境对做市商数目和组织实行调解。

　　第六条生意所按种类实行做市商资历处分。申请做市商资历，该当具备下列条目:

　　(一)净资产不低于邦民币 5000 万元或等值外币；(二)具有特意机构和职员担负做市，做市职员该当熟识干系执法规矩和生意所交易轨则； (三)具有健康的做市执行计划、内部统制轨制和危害处分轨制; (四)近来三年无强大违法违规记载; (五)具备安靖、牢靠的做市本领体系; (六)具有生意所认同的生意、做市或者仿真生意做市体验; (七)生意所法则的其他条目。 生意所遵循申请种类数目和墟市处境，能够相应提升最低净资产数额。

　　第七条申请做市商资历，该当向生意所提交下列书面资料: (一)经法定代外人或者有权签订人签订并加盖单元公章(如有)的做市商资历申请外; (二)加盖单元公章的交易执照复印件，或者经公证和依法认证的申请人合法树立的材料; (三)经审计的近来一期财政管帐陈说原件，或者加盖管帐师事宜所公章的近来一期财政管帐陈说复印件，或者经管帐师事宜所或审计师事宜扫数权签订人签订的近来一期财政管帐陈说复印件； (四)做市部分的岗亭扶植和职责法则，以及做市担负人及干系职员的名单、经历; (五)做市执行计划、内部统制轨制和危害处分轨制; (六)近来三年无强大违法违规记载的同意书； (七)做市本领体系处境的注明；(八)生意、做市或者仿真生意做市处境的注明；(九)生意所条件供应的其他资料。

　　第八条经生意所准许后，申请人该当自收到生意所知照之日起 10 个生意日内，与生意所缔结做市商条约(以下简称条约)。条约签订后，申请人获得相应种类做市商资历。

　　第九条做市商正在某一种类上有下列情状之一的，生意所能够消除其正在该种类上的做市商资历：(一)正在条约商定的限期内相接两个月或者累计三个月未完工报价任务；(二)不再满意本手腕第六条法则的做市商资历条目; (三)生意所认定或者条约商定的其他情状。

　　第十条做市商有下列情状之一的，生意所消除其正在扫数种类上的做市商资历：(一)存正在强大违法违规举止；(二)被采用证券、期货墟市禁止进入办法；(三)依法被收购、吞并、裁撤、完结或者公布崩溃；(四)向生意所提交子虚资料；(五)生意所认定或者条约商定的其他情状。

　　第十二条做市商放弃或被消除做市商资历的，自生意所知照失落资历之日起，其与生意所缔结的干系条约主动终止，一年内生意所不再受理其相应种类的做市商资历申请。

　　第十三条做市商该当利用专用的做市生意编码从事做市生意，不得利用该生意编码从事与做市无合的其他生意。 做市商改变做市生意编码，该当提前向生意所提交改变申请，改变后的做市生意编码将不才个月的第一个生意日生效。

　　第十四条做市商改变做市生意编码或者失落做市商资历的，自变复活效或者失落资历之日起，生意所将限定原做市生意编码干系开仓权限；做市商该当了却干系持仓，若该生意编码下无其他做市种类，该当实时予以刊出。

　　第十五条做市商双边报价囊括下列类型： (一)连接报价。正在生意时刻内，做市商按条约商定， 主动供应的连接性双边报价。 (二)回应报价。正在生意时刻内，做市商按条约商定， 对收到询价恳求的合约，实行的双边报价。

　　第十九条遵循条约商定和做市处境，生意所能够予以做市商生意手续费减免、饱励等。 生意所遵循做市种类运转等处境扶植生意手续费减免、 饱励法式，并与做市商正在条约中商定。

　　第二十条做市商该当遵循生意所交易轨则以及条约，实施下列一共或局限任务: (一)连接报价; (二)回应报价; (三)生意所交易轨则以及条约法则的其他任务。

　　第二十一条期货合约做市商报价任务受命的法则如下： (一)期货合约开盘集结竞价时期，受命做市商正在扫数做市合约上的报价任务； (二)条约商定的主力合约抵达涨跌停板代价时，受命做市商正在该种类扫数做市合约上的报价任务; (三)做市合约抵达涨跌停板代价时，受命做市商正在该做市合约上的报价任务，若该做市合约为条约商定的主力合约，则按本条第二项法则处分; (四)涌现生意所认定的以及条约商定的其他情状时， 生意所可省得除相应的报价任务。 报价任务受命的情状没落后，做市商该当不停实施相应的报价任务。

　　第二十二条期权合约做市商报价任务受命的法则如下：(一)期权合约开盘集结竞价时期，受命做市商正在扫数做市合约上的报价任务; (二)标的期货合约或者同标的、同到期月份的期货合约抵达涨跌停板代价时，受命做市商正在该报价期权合约上的报价任务； (三)期权合约抵达涨跌停板代价时，受命做市商正在该期权合约上的报价任务; (四)做市商正在某期权合约上的卖出报价低于条约法则时，受命该做市商正在该期权合约上的买入报价任务; (五)涌现生意所认定的以及条约商定的其他情状时， 生意所可省得除相应的报价任务。 报价任务受命的情状没落后，做市商该当不停实施相应的报价任务。

　　第二十三条做市商正在法则时期内完工条约商定的任务， 方可享福条约商定的权益。

　　第二十四条生意所遵循本手腕、干系交易轨则对做市商实行囚禁，做市商及其所正在会员该当配合生意所实行囚禁。

　　第二十五条做市商该当凭借墟市处境合理报价，为墟市供应确实、有用的活动性，不得滥用做市商资历实行屡次报撤单举止。

　　第二十六条做市商不得操纵做市商资历实行内情生意、墟市利用、欺骗等违法违规举止，或者谋取其他不正当好处。 第二十七条做市商该当创办健康新闻本领处分轨制及应急处分机制，实时向生意所陈说做市本领体系拓荒、测试、 接入和升级等变革处境，并遵循生意所条件插手干系测试及应急操练管事。

　　第二十八条生意所对做市商做市处境实行评议和排名，并能够对干系处境向墟市实行颁布。

　　第二十九条做市商的控股股东(协同人)、筹办场面、法定代外人、做市担负人及其合系办法等发作变革，以及财政状态和本领体系等发作强大变革时，该当自愿生之日起 3 个生意日内向生意所书面陈说。

　　第三十条做市商该当遵循生意所条件陈说做市处境， 适当保留干系生意及风控记载，以备核查。

　　第三十一条生意所能够对做市商的危害处分、生意举止、体系运转以及筹办、资信等处境实行监视和搜检，做市商该当予以协助和配合。

　　第三十二条违反本手腕法则的，生意所能够按《广州期货生意所违规违约处分手腕》的相合法则处分。