期货公司监督管理办法
期货公司监督管理办法（2014年10月29日证监会令第110号宣告 遵照2017年12月7日证监会令第137号《合于编削等七部规章的肯定》第一次修订 2019年6月4日证监会令第155号第二次修订）
第一条为了标准期货公司筹办行为，加紧对期货公司监视治理，维护客户合法权利，饱动期货市集配置，遵照《公邦法》和《期货营业治理条例》等公法、行政律例，同意本手段。
第二条正在中华黎民共和邦境内设立的期货公司，合用本手段。
第三条期货公司该当苦守公法、行政律例和中邦证券监视治理委员会（以下简称中邦证监会）的规则，郑重筹办，防备长处冲突，实施对客户的诚信赖务。
第四条期货公司的股东、现实担任人和其他合系人不得滥用权柄，不得占用期货公司资产或者移用客户资产，不得进犯期货公司、客户的合法权利。
第五条中邦证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监视治理。
第六条申请设立期货公司，除该当适当《期货营业治理条例》第十六条规则的要求外，还该当具备下列要求：
第七条期货公司重要股东为法人或者作恶人结构的，该当具备下列要求：
（二）净资产不低于实收血本的50%，或有欠债低于净资产的50%，不存正在对财政情形发生宏大不确定影响的其他危害；
（三）具备接续结余本事，接续筹办3个以上完善的管帐年度，迩来3个管帐年度不断结余；
（四）出资额不得超越其净资产，且资金开头确凿合法，不得以委托资金、欠债资金等入股期货公司；
（五）诺言优秀、公司办理标准、结构架构了解、股权布局透后，主交易务本质与期货公司具有干系性；
（九）近3年动作公司（含金融机构）的股东或者现实担任人，未有滥用股东权柄、遁避股东任务等不诚信行径；
（十）不存正在中邦证监会遵照郑重监禁准则认定的其他不适合持有期货公司股权的景遇。
第八条期货公司重要股东为自然人的，除该当适当本手段第七条第（四）项、第（六）项至第（十）项规则的要求外，还该当具备下列要求：
（二）诺言优秀，不存正在对所投资企业筹办腐烂或宏大违法违规行径负有直接仔肩未逾3年的景遇。
第九条期货公司控股股东、第一大股东除该当适当本手段第七条、第八条规则的要求外，还该当具备下列要求：
（一）净血本不低于黎民币5亿元；股东分歧用净血本或者近似目标的，净资产不低于黎民币10亿元；
（三）具备对期货公司接续的血本填补本事，对期货公司能够产生危害导致无法寻常筹办的情状具有伏贴措置的本事；
第十条非金融企业入股期货公司成为重要股东或者控股股东、第一大股东的，除该当适当本手段第七条、第九条规则的干系要求外，还该当具备下列要求：
（一）适当邦度合于加紧非金融企业投资金融机构监禁的相合规则和干系指点定睹；
第十一条期货公司重要股东、控股股东、第一大股东为境外股东的，除该当适当本手段第七条、第九条规则的要求外，还该当具备下列要求：
（二）近3年各项财政目标及监禁目标适当所正在邦度或者地域公法的规则和监禁机构的哀求；
（三）所正在邦度或者地域具有完美的期货公法和监视治理轨制，其期货监禁机构已与中邦证监会缔结监禁团结备忘录，并依旧有用的监禁团结相合；
（四）期货公司外资持股比例或者具有的权利比例，累计（席卷直接持有和间接持有）不得超越我邦期货业对外或者对我邦香港格外行政区、澳门格外行政区和台湾地域绽放所作的允许。
第十二条期货公司相合联相合的股东持股比例合计抵达5%的，持股比例最高的股东该当适当本手段第七条、第八条和第十一条规则的要求。
期货公司相合联相合的股东、相同举止人持股比例合计抵达成为期货公司控股股东、第一大股东的，持股比例最高的股东该当适当本手段第九条、第十一条规则的要求。涉及的非金融企业股东该当适当本手段第十条、第十一条规则的要求。
第十三条申请设立期货公司，该当向中邦证监会提交下列申请质料：
（六）提倡人名单及其迩来3年经管帐师工作所审计的财政陈述或者片面金融资产说明以及不存正在对所投资企业筹办腐烂或宏大违法违规行径负有直接仔肩未逾3年的注释；
（七）拟任用高级治理职员和从业职员名单、简历、干系任职要求说明和干系资历证书；
期货公司单个境外股东的持股比例或者相合联相合的境外股东合计持股比例抵达5%以上的，还该当提交下列申请质料：
（二）境外股东所正在邦度或者地域的干系监禁机构或者中邦证监会认同的境外机构出具的合于其适当本手段第七条第（七）项、第（八）项与第十一条第（二）项规则要求的注释函。
存正在非金融企业为期货公司重要股东、控股股东、第一大股东景遇的，除上述质料外，还需提交邦度合于加紧非金融企业投资金融机构监禁的相合规则和干系指点定睹哀求的其他质料。
第十四条外资持有股权的期货公司，该当依照公法、行政律例的规则，向邦务院商务主管部分和外汇治理部分申请执掌干系手续。
第十五条依照本手段设立的期货公司，可能依法从事商品期货经纪营业；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资磋议的，该当获得相应营业资历。从事资产治理营业的，该当依法备案挂号。
第十六条期货公司申请金融期货经纪营业资历，该当具备下列要求：
（五）高级治理职员近2年内未受到刑事惩罚，未因违法违规筹办受到行政惩罚，无不良信用记实，且不存正在因涉嫌违法违规筹办正正在被有权组织考查的景遇；
（六）不存正在被中邦证监会及其派出机构选取《期货营业治理条例》第五十五条第二款、第五十六条规则的监禁举措的景遇；
（八）近2年内未因违法违规行径受过刑事惩罚或者行政惩罚。但期货公司控股股东或者现实担任人更正，高级治理职员更正比例超越50%，对呈现上述景遇负有仔肩的高级治理职员和营业掌握人已不正在公司任职，且已整改竣工并经期货公司居处地中邦证监会派出机构验收及格的，可不受此控制；
第十七条期货公司申请金融期货经纪营业资历，该当向中邦证监会提交下列申请质料：
（六）营业举措和身手体例运转情状陈述，以及消息体例内部审计陈述等搜集安乐干系质料；
（八）若存正在本手段第十六条第（八）项规则景遇的，还应供应期货公司居处地中邦证监会派出机构出具的整改验收及格定睹书；
第十八条期货公司申请境外期货经纪、期货投资磋议以及经接受或者挂号的其他营业的要求，由中邦证监会另行规则。
第十九条期货公司更正股权有下列景遇之一的，该当经中邦证监会接受：
（二）单个股东的持股比例或者相合联相合的股东合计持股比例扩张到5%以上，且涉及境外股东的。
除前款规则景遇外，期货公司单个股东的持股比例或者相合联相合的股东合计持股比例扩张到5%以上，该当经期货公司居处地中邦证监会派出机构接受。
第二十条期货公司更正股权有本手段第十九条所列景遇的，该当具备下列要求：
（二）期货公司与股东之间不存正在交叉持股的景遇，期货公司不存正在为股权受让方供应任何时势财政声援的景遇；
第二十一条期货公司更正股权，有本手段第十九条所列景遇的，该当提交下列干系申请质料：
（三）股权让与或者更正出资合同，以及有限仔肩公司其他股东放弃优先采办权的允许书；
（四）所涉及股东的根本情状陈述、更正后期货公司股东股权靠山情状图以及期货公司合于更正后股东是否存正在合系相合、期货公司是否为股权受让方供应任何时势财政声援的情状注释；
（六）所涉及股东的迩来3年经管帐师工作所审计的财政陈述或者片面金融资产说明以及不存正在对所投资企业筹办腐烂或宏大违法违规行径负有直接仔肩未逾3年的注释；
期货公司单个境外股东的持股比例或者相合联相合的境外股东合计持股比例扩张到5%以上的，还该当提交本手段第十三条第二款所规则的申请质料。
存正在非金融企业为期货公司重要股东、控股股东、第一大股东景遇的，除上述质料外，还需提交邦度合于加紧非金融企业投资金融机构监禁的相合规则和干系指点定睹哀求的其他质料。
期货公司产生本手段第十九条规则景遇以外的股权更正，且股权备案治理未正在证券备案结算机构奉行的，该当自竣工工商更正备案手续之日起5个做事日内向公司居处地中邦证监会派出机构报备下列书面质料：
第二十二条期货公司股东该当承袭永久投资理念，依法行使股东权柄，实施股东任务，敦促期货公司完美办理布局、危害治理与内部担任轨制，完成接续、强健发扬。
第二十三条期货公司拟入股股东该当宽裕分析期货公司股东要求、权柄和任务，入股期货公司的法式该当周备合法，不得存正在损害期货公司其他股东或者客户的合法权利以及通过隐秘等体例规避期货公司股东资历审批或者监禁的情状。
第二十四条期货公司股权出让刚直在股权让与功夫，该当声援并配合期货公司董事会、监事会和高级治理职员依法实施职责，不得正在股权让与竣工前引荐股权受让方干系职员担当期货公司董事、监事、高级治理职员。
期货公司股东出让股权依法应经中邦证监会接受的，正在接受前，股权出让方该当连接独立行使外决权及其他股东权柄，不得以任何时势变相转让外决权予股权受让方。
第二十五条期货公司更正法定代外人，拟任法定代外人该当具备任职要求。期货公司该当自竣工干系工商更正备案之日起5个做事日内向居处地中邦证监会派出机构提交下列挂号质料：
第二十六条期货公司更正居处或交易园地，该当伏贴处罚客户资产，拟迁入的居处和拟运用的举措该当适当营业须要，并自竣工干系工商更正备案之日起5个做事日内向居处地中邦证监会派出机构报备。期货公司正在中邦证监会区别派出机构辖区更正居处的，还该当适当下列要求：
第二十七条期货公司更正居处或交易园地，该当向拟迁入地中邦证监会派出机构提交下列挂号质料：
（四）合于客户资产处罚情状，更正后居处和运用的举措适当期货营业须要的注释；
期货公司正在提交挂号质料时，该当将挂号质料同时抄报拟迁出地中邦证监会派出机构。
第二十八条期货公司设立交易部、分公司等境内分支机构，该当自竣工干系工商设立备案之日起5个做事日内向公司居处地中邦证监会派出机构报备。
（四）未因涉嫌违法违规筹办正正在被有权组织考查，近1年内未因违法违规筹办受到行政惩罚或者刑事惩罚；
第二十九条期货公司设立境内分支机构，该当向公司居处地中邦证监会派出机构提交下列挂号质料：
期货公司正在提交挂号质料时，该当将挂号质料同时抄报拟设立分支机构所正在地的中邦证监会派出机构。
第三十条期货公司更正分支机构交易园地的，该当伏贴处罚客户资产，拟迁入的交易园地和拟运用的举措该当满意营业须要。
本手段所称期货公司更正分支机构交易园地仅限于正在中邦证监会统一派出机构辖区内更正交易园地。
第三十一条期货公司终终点内分支机构的，该当先行伏贴处罚该分支机构客户资产，结清分支机构营业并终止筹办行为，并自竣工上述做事之日起5个做事日内向分支机构所正在地中邦证监会派出机构提交下列挂号质料：
期货公司正在提交挂号质料时，该当将挂号质料同时抄报公司居处地的中邦证监会派出机构。
第三十二条期货公司设立、收购、参股境外筹办机构，该当具备下列要求，并该当自公司决议生效之日起5个做事日内向中邦证监会报备：
（三）近3年内未因宏大违法违规行径受到行政惩罚或者刑事惩罚，近1年未因办理布局不健康、内部担任不完美等出处被选取监禁举措，不存正在因涉嫌宏大违法违规行径正正在被立案考查或者正处于整改功夫的景遇；
（五）拟设立、收购或者参股机构所正在邦度或者地域的期货监禁机构已与中邦证监会订立监禁团结备忘录；
第三十三条期货公司设立、收购、参股境外筹办机构，该当自得到境皮毛合监禁机构准许文献之日起5个做事日内向中邦证监会提交下列挂号质料：
期货公司更正境外筹办机构注册血本或股权以及终终点外筹办机构的，该当自得到境皮毛合监禁机构准许文献之日起5个做事日内向中邦证监会提交下列挂号质料：
（二）迩来一年经具有证券、期货干系营业资历的管帐师工作所审计的境外筹办机构的财政陈述；
第三十四条期货公司申请设立、收购或者参股境外筹办机构，该当依照外汇治理部分干系规则执掌相合手续。
第三十五条期货公司因碰到不成抗力等正当事由申请收歇的，该当伏贴处罚客户资产，清退或者转动客户。
期货公司光复交易的，该当适当期货公司接续性筹办法则。收歇限期届满后，期货公司未能光复交易或者不适当接续性筹办法则的，中邦证监会可能遵照《期货营业治理条例》第二十条第一款规则刊出其期货营业许可证。
第三十六条期货公司收歇的，该当向中邦证监会提交下列申请质料：
第三十七条期货公司被废除统统期货营业许可的，该当伏贴处罚客户资产，结清期货营业；公司连接存续的，该当依法执掌名称、交易界限和公司章程等工商更正备案，存续公司不得连接以期货公司外面从事营业，其名称中不得有“期货”或者近似字样。
第三十八条期货公司设立、更正、收歇、完结、崩溃、被废除期货营业许可或者其分支机构设立、更正、终止的，期货公司该当正在中邦证监会指定的媒体上告示。
第三十九条期货公司及其分支机构的许可证由中邦证监会团结印制。许可证本来或者副本落空或者灭失的，期货公司该当正在30个做事日内正在中邦证监会指定的媒体上声明作废，并持刊登声明向中邦证监会或期货公司分支机构所正在地派出机构从头申领。
第四十条期货公司该当依照明白职责、深化制衡、加紧危害治理的准则，设备并完美公司办理。
第四十一条期货公司与其股东、现实担任人及其他合系人正在营业、职员、资产、财政等方面该当苛肃分隔，独立筹办，独立核算。
未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司股东、现实担任人不得任免期货公司的董事、监事、高级治理职员，或者作恶干涉期货公司筹办治理行为。
第四十二条期货公司该当加紧合系营业治理，确凿识别合系方，苛肃落实合系营业审批和消息披露轨制，实时向公司居处地中邦证监会派出机构陈述合系营业情状。
期货公司股东、现实担任人和其他合系人该当苦守公法、行政律例和中邦证监会合于合系营业的干系规则，不得与期货公司举行失当的合系营业，不得运用其对期货公司筹办治理的影响力获取失当长处。
第四十三条期货公司控股股东、第一大股东该当每年对本身苦守公法律例及监禁规则情状、筹办情形、实施对期货公司允许事项和期货公司章程的情状举行自查自评，每年度终止之日起4个月内将评估陈述通过时货公司报送期货公司居处地中邦证监会派出机构。
第四十四条期货公司重要股东或者现实担任人呈现下列景遇之一的，该当主动、确凿、完善地正在3个做事日内知照期货公司：
（四）不行寻常行使股东权柄或者继承股东任务，能够酿成期货公司办理的宏大缺陷；
（六）董事长、总司理或者代为实施相应职务的董事、高级治理职员等产生改观；
（七）因邦度公法律例、宏大策略调解或者不成抗力等要素，能够对公司筹办治理发生宏大倒霉影响；
（十二）被选取收歇整理、废除、接收、托管等监禁举措，或者进入完结、崩溃、闭塞法式；
期货公司重要股东产生前款规则景遇的，期货公司该当自收到知照之日起3个做事日内向期货公司居处地中邦证监会派出机构陈述。
期货公司现实担任人产生第一款第（八）项至第（十二）项所列景遇的，期货公司该当自收到知照之日起3个做事日内向中邦证监会及居处地派出机构陈述。
第四十五条期货公司有下列景遇之一的，该当立地书面知照全数股东或举行告示，并向居处地中邦证监会派出机构陈述：
（一）公司或者其董事、监事、高级治理职员因涉嫌违法违规被有权组织立案考查或者选取强制举措；
（二）公司或者其董事、监事、高级治理职员因违法违规行径受到行政惩罚或者刑事惩罚；
（五）产生突发事变，对期货公司或者客户长处发生或者能够发生宏大倒霉影响；
中邦证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构选取《期货营业治理条例》第五十五条第二款、第四款或者第五十六条规则的监禁举措或者作出行政惩罚，期货公司该当书面知照全数股东或举行告示。
第四十六条期货公司股东会或股东大会该当依照《公邦法》和公司章程，对权力界限内的事项举行审议和外决。股东会或股东大会每年该当起码召开一次聚会。期货公司股东该当依照出资比例或者所持股份比例行使外决权。
第四十七条期货公司该当设立董事会，并依照《公邦法》的规则设立监事会或监事，确切保护监事会和监事对公司筹办情状的知情权。
期货公司可能设立独立董事，期货公司的独立董事不得正在期货公司担当董事会以外的职务，不得与本期货公司存正在能够阻碍其作出独立、客观判决的相合。
第四十八条期货公司该当设首席危害官，对期货公司筹办治理行径的合法合规性、危害治理举行监视、检讨。
首席危害官涌现涉嫌占用、移用客户保障金等违法违规行径或者能够产生危害的，该当立地向居处地中邦证监会派出机构和公司董事会陈述。
期货公司拟解聘首席危害官的，该当有正当道理，并向居处地中邦证监会派出机构陈述。
第四十九条期货公司的董事长、总司理、首席危害官之间不得存正在近支属相合。
第五十条期货公司该当合理成立营业部分及其机能，设备岗亭仔肩轨制，不相容岗亭该当离散。营业、结算、财政营业该当由区别部分和职员分创立理。
期货公司该当设立合规审查部分或者岗亭，审查和考核期货公司筹办治理的合法合规性。
第五十一条期货公司该当设备健康并接续完美笼罩境外里分支机构、子公司及其营业的合规治理、危害治理和内部担任系统，贯穿决议、奉行、监视、反应等各个合节，完成危害治理全笼罩。
第五十二条期货公司该当对分支机构实行会合团结治理，不得与他人合伙、团结筹办治理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人筹办治理。
分支机构筹办的营业不得超越期货公司的营业界限，并该当适当中邦证监会对干系营业的规则。
期货公司该当依照规则对分支机构实行团结结算、团结危害治理、团结资金挑唆、团结财政治理和管帐核算。
第五十三条期货公司设立、收购、参股的境外筹办机构产生下列事项的，期货公司该当正在5个做事日内向公司居处地中邦证监会派出机构书面陈述：
第五十四条期货公司该当正在每月终止之日起7个做事日内报送设立、收购的境外筹办机构的上一月度重要财政数据及营业情状。
期货公司该当正在每管帐年度终止之日起4个月内报送上一年度境外筹办机构经审计的财政陈述、审计陈述以及年度做事陈述，年度做事陈述的实质席卷但不限于：持牌情状、营业发展情状、财政情形、属员机构以及被境外监禁机构选取监禁举措或惩罚等情状。
第五十五条期货公司可能依照规则，操纵自有资金投资于股票、投资基金、债券等金融类资产，与营业干系的股权以及中邦证监会规则的其他营业，但不得从事《期货营业治理条例》禁止的营业。
第五十六条期货公司该当设备并有用奉行危害治理、内部担任、期货保障金存管等营业轨制和流程，有用远隔区别营业之间的危害，确保客户资产安乐和营业安乐。
第五十七条期货公司该当依照规则实行投资者妥善性治理轨制，设备执业标准和内部问责机制，分析客户的经济能力、专业学问、投资履历和危害偏好等情状，郑重评估客户的危害秉承本事，供应与评估结果相适合的产物或者办事。
期货公司该当向客户周至客观先容干系公法律例、营业法则、产物或者办事的特色，宽裕揭示危害，并依照合同的商定，如实向客户供应干系的材料、消息，不得敲诈或者误导客户。
期货公司该当继承各项产物和办事的投资者教诲任务，保护须要用度和职员装备，将投资者教诲纳入各营业合节。
第五十八条期货公司该当正在本公司网站、交易园地等公示营业流程。
期货公司该当供应从业职员资历证书等材料供客户查阅，并正在本公司网站和交易园地提示客户可能通过中邦期货业协会网站盘查。
第五十九条期货公司该当继承投资者投诉处罚的首要仔肩，设备、健康客户投诉处罚轨制，公然投诉处罚流程，伏贴处罚客户投诉及与客户的纠葛。
第六十条期货公司该当设备数据备份轨制，对营业、结算、财政等数据举行备份治理。
期货公司该当伏贴保管客户开户材料、委托记实、营业记实和与内部治理、营业筹办相合的各项材料，任何人不得隐没、伪制、窜改或者毁损，除依法继承考查和检讨外，该当为客户保密，不得作恶供应给他人。客户材料保管限期自账户销户之日起不得少于20年。
第六十一条期货公司不得继承下列单元和片面的委托，为其举行期货营业：
（二）中邦证监会及其派出机构、期货营业所、期货保障金安乐存管监控机构、中邦期货业协会做事职员及其配头；
第六十二条客户该当以本人的外面向期货公司提出开户申请，出具合法有用的单元、片面身份说明或者其他说明质料，如实供应干系消息和质料，允许资金开头合法，对拟开立的账户与其他账户存正在现实担任相合的，该当正在开户时向期货公司披露。期货公司该当实时向期货营业所、期货保障金安乐存管监控机构陈述。
期货公司该当宽裕示知客户相合现实担任相合账户治理的规则，对客户现实担任相合账户的申报和更正举行治理。
第六十三条期货公司该当对客户开户消息和材料举行审核。开户消息和材料不确凿、不确凿和不完善的，期货公司不得为其执掌开户手续。
第六十四条期货公司正在为客户开立期货经纪账户前，该当向客户出示《期货营业危害仿单》，由客户署名确认，并缔结期货经纪合同。
第六十五条客户可能通过书面、电话、估计打算机、互联网等委托体例下达营业指令。
期货公司该当设备营业指令委托治理轨制，并与客户就委托体例和法式举行商定。期货公司该当依照客户委托下达营业指令，不得未经客户委托或者未按客户委托实质，专断举行期货营业。期货公司从业职员不得私自继承客户委托举行期货营业。
以书面体例下达营业指令的，客户该当填写书面营业指令单；以电话体例下达营业指令的，期货公司该当同步灌音；以估计打算机、互联网等委托体例下达营业指令的，期货公司该当以妥善体例保管。以互联网体例下达营业指令的，期货公司该当对互联网营业危害举行格外提示。
第六十六条期货公司该当举行客户营业指令审核。期货公司该当正在传达营业指令前对客户账户资金和持仓举行验证。
第六十七条期货公司该当设备健康客户营业行径治理轨制，涌现客户营业指令涉嫌违法违规或者呈现营业十分的，该当实时向期货营业所、期货保障金安乐存管监控机构及居处地中邦证监会派出机构陈述。
第六十八条期货公司该当正在逐日结算后为客户供应营业结算陈述，并提示客户可能通过时货保障金安乐存管监控机构举行盘查。客户该当依照期货经纪合同商定体例对营业结算陈述实质举行确认。
客户对营业结算陈述有反驳的，该当正在期货经纪合同商定的工夫内以书面体例提出，期货公司该当正在商定工夫内举行核实。客户未正在商定工夫内提出反驳的，视为对营业结算陈述实质具体认。
第六十九条期货公司该当同意并奉行错单处罚营业法则。
第七十条期货公司该当依照规则为客户申请、刊出营业编码。客户与期货公司的委托相合终止的，该当执掌销户手续。期货公司不得将客户未刊出的资金账号、营业编码借给他人运用。
第七十一条期货公司为境应酬易者和境外经纪机构供应境内特定种类期货营业、结算办事的，该当苦守公法、行政律例及中邦证监会的相合规则。
第七十二条期货公司可能依照规则委托其他机构或者继承其他机构委托从事中央先容营业。
第七十三条期货公司可能依法从事期货投资磋议营业，继承客户委托，向客户供应危害治理照管、商酌剖判、营业磋议等办事。
第七十四条期货公司从事期货投资磋议营业，该当与客户缔结办事合同，显然商定办事实质、收费规范及纠葛处罚体例等事项。
第七十五条期货公司及其从业职员从事期货投资磋议营业，不得有下列行径：
（二）以子虚消息、市集传言或者黑幕消息为根据向客户供应期货投资磋议办事；
第七十六条期货公司可能依法从事资产治理营业，继承客户委托，操纵客户资产举行投资。投资收益由客户享有，耗费由客户继承。
第七十七条期货公司从事资产治理营业，该当与客户缔结资产治理合同，通过特意账户供应办事。
第七十九条期货公司及其从业职员从事资产治理营业，不得有下列行径：
（五）以转动资产治理账户收益或者亏蚀为宗旨，正在区别账户之间举行交易，损害客户长处；
（九）违反投资者妥善性哀求，通过拆分资产治理产物等体例，向危害秉承本事低于产物危害品级的投资者出售资产治理产物；
第八十条期货公司从事资产治理营业，除该当适当本办律例则外，还该当适当中邦证监会合于期货公司从事资产治理营业的其他规则。
第八十一条客户的保障金和委托资产属于客户资产，归客户统统。客户资产该当与期货公司的自有资产彼此独立、别离治理。非因客户自身的债务或者公法、行政律例规则的其他景遇，不得查封、冻结、扣划或者强制奉行客户资产。期货公司崩溃或者清理时，客户资产不属于崩溃资产或者清理资产。
第八十二条期货公司该当正在期货保障金存管银行开立期货保障金账户。
期货公司开立、更正或者废除期货保障金账户的，应于当日向期货保障金安乐存管监控机构挂号，并通过规则体例向客户披露账户开立、更正或者废除情状。
第八十三条客户该当向期货公司备案以自己外面开立的用于存取期货保障金的结算账户。
期货公司和客户该当通过挂号的期货保障金账户和备案的期货结算账户转账存取保障金。
第八十四条期货公司存管的客户保障金该当全额存放正在期货保障金账户和期货营业所专用结算账户内，苛禁正在期货保障金账户和期货营业所专用结算账户除外存放。
第八十五条期货公司该当依照规则实时向期货保障金安乐存管监控机构报送消息。
第八十六条期货保障金存管银行未按规则向期货保障金安乐存管监控机构报送消息，被期货营业所选取自律监禁举措或者被中邦证监会选取监禁举措、处以行政惩罚的，期货公司该当暂停正在该存管银行开立期货保障金账户，并将期货保障金转存至其他适当规则的期货保障金存管银行。
第八十七条期货公司该当依照期货营业所法则，缴存结算担保金，并坚持最低数额的结算企图金等专用资金，确保客户寻常营业。
第八十八条除根据《期货营业治理条例》第二十八条划转外，任何单元或者片面不得以任何时势占用、移用客户保障金。
客户正在期货营业中违约酿成保障金亏欠的，期货公司该当以危害企图金和自有资金垫付，不得占用其他客户保障金。
第八十九条期货公司该当具有适当行业规范和本身营业发扬须要的消息体例，同意消息身手治理轨制，依照规则成立消息身手部分或岗亭，保护消息体例安乐运转。
第九十条期货公司该当将合规与危害治理贯穿消息身手治理的各个合节，设备相应的审查、测试、监测和应急措置机制。
第九十一条期货公司操纵消息体例从事期货营业行为前，该当举行内部审查，验证下列事项并设备存档记实：
（一）消息体例的功效安排与身手完成该当听命营业合规的准则，各项功效适当公法、行政律例以及中邦证监会的规则；
（四）期货公司运转治理本事和消息体例备份本事可以保护消息体例的安乐运转；
第九十二条期货公司该当设备独立于临蓐情况的专用消息体例拓荒测试情况，操纵消息体例从事期货营业行为前该当举行测试。
第九十三条期货公司该当通过本身具有治理权限的消息体例直接继承客户营业指令，不得应许或者配合其他机构、片面截取、留存客户消息，不得以任何体例向其他机构、片面违规供应客户消息，公法、行政律例以及中邦证监会另有规则的除外。
期货公司涌现其他机构、片面违规传输、转发、存储或者运用本公司筹办数据和客户消息的，该当实时向公司居处地中邦证监会派出机构陈述，并评估影响界限、排查透露途径。如涉及营业团结机构的，期货公司该当立地终止与其团结。
第九十四条期货公司该当设备健康消息体例安乐监测机制，设立监测目标并接续监测紧要消息体例的运转情形。
第九十五条期货公司该当设备消息体例安乐应急措置和陈述机制，实时措置宏大十分情状和突发消息安乐事变，尽疾光复消息体例的寻常运转，并向中邦证监会及其派出机构和期货营业所陈述。
第九十六条期货公司紧要消息体例安插以及所承载数据的治理，该当适当公法律例等规则。
第九十七条期货公司该当设备健康外部接入消息体例治理轨制。期货公司消息体例接入外部消息体例的，该当对接入的外部消息体例发展合规评估、危害评估和身手体例测试，保障接入的外部消息体例的合规性和安乐性，并依照期货营业所、中邦期货业协会的哀求陈述接入方及接入消息体例情状，不得违规为客户供应消息体例外部接入办事。
第九十八条期货公司委托消息身手办事机构供应消息身手办事，该当设备内部审查、评估和治理机制。期货公司依法该当继承的相应仔肩不因委托而解任或减轻。
第九十九条期货公司该当依照规则报送年度陈述、月度陈述等材料。
期货公邦法定代外人、筹办治理重要掌握人、首席危害官、财政掌握人该当对年度陈述和月度陈述订立确认定睹；监事会或监事应对年度陈述举行审核并提出书面审审定睹；期货公司董事该当对年度陈述订立确认定睹。
期货公司年度陈述、月度陈述署名职员该当保障陈述实质确凿、确凿、完善；对陈述实质有反驳的，该当声明定睹和道理。
第一百条中邦证监会及其派出机构可能哀求下列机构或者片面，正在指定限期内报送与期货公司筹办干系的材料：
（四）为期货公司供应干系办事的管帐师工作所、状师工作所、资产评估机构等中介办事机构。
报送、供应或者披露的材料、消息该当确凿、确凿、完善，不得有子虚记录、误导性陈述或者宏大脱漏。
第一百零一条期货公司重要股东、现实担任人或者其他合系人正在期货公司从事期货营业的，期货公司该当自开户之日起5个做事日内向居处地中邦证监会派出机构陈述开户情状，并按期陈述营业情状。
第一百零二条产生下列事项之一的，期货公司该当正在5个做事日内向居处地中邦证监会派出机构书面陈述：
（七）产生影响或者能够影响期货公司筹办治理、财政情形或者客户资产安乐等宏大事变；
上述事项涉及期货公司分支机构的，期货公司该当同时向分支机构居处地中邦证监会派出机构书面陈述。
第一百零三条期货公司礼聘或者解聘管帐师工作所的，该当自作出肯定之日起5个做事日内向居处地中邦证监会派出机构陈述；解聘管帐师工作所的，该当注释道理。
第一百零四条期货公司该当依照规则，公示根本情状、史册情状、分支机构根本情状、董事及监事消息、高级治理职员及从业职员消息、公司股东消息、公司诚信记实以及中邦证监会哀求的其他消息。
期货公司公示消息及其他宏大事项产生更正的，该当自更正之日起5个做事日内正在中邦证监会相合监禁消息体例中举行更新。
第一百零五条中邦证监会可能依照规则对期货公司举行分类监禁。
第一百零六条中邦证监会及其派出机构可能对期货公司及其分支机构举行按期或者不按期现场检讨。
中邦证监会及其派出机构依法举行现场检讨时，检讨职员不得少于2人，并该当出示合法证件和检讨知照书，须要时可能礼聘外部专业人士协助检讨。
中邦证监会及其派出机构可能对期货公司子公司以及期货公司的股东、现实担任人举行延长检讨。
第一百零七条中邦证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构举行检讨，有权选取下列举措：
（一）扣问期货公司及其分支机构的做事职员，哀求其对被检讨事项作出说明、注释；
第一百零八条中邦证监会及其派出机构以为期货公司能够存不才列景遇之一的，可能哀求其礼聘中介办事机构举行专项审计、评估或者出具公法定睹：
（一）期货公司年度陈述、月度陈述或者暂且陈述等存正在子虚记录、误导性陈述或者宏大脱漏；
（二）违反客户资产维护、期货保障金安乐存管监控规则或者危害监禁目标治理规则；
第一百零九条期货公司及其分支机构、期货公司负有仔肩的董事、监事、高级治理职员以及其他直接仔肩职员违反本手段相合规则的，中邦证监会及其派出机构可能对其选取监禁讲话、责令校订、出具警示函等监禁举措。
第一百一十条期货公司或其分支机构有下列景遇之一的，中邦证监会及其派出机构可能根据《期货营业治理条例》第五十五条规则选取监禁举措：
（一）公司办理不健康，部分或者岗亭成立存正在较大缺陷，要害营业岗亭职员缺位或者未实施职责，能够影响期货公司接续筹办；
（二）营业法则不健康或者未有用奉行，危害治理或者内部担任等存正在较大缺陷，筹办治理纷乱，能够影响期货公司接续筹办或者能够损害客户合法权利；
（三）不适当相合客户资产维护或者期货保障金安乐存管监控规则，能够影响客户资产安乐；
（四）未按规则奉行分支机构团结治理轨制，筹办治理存正在较大危害或者危害隐患；
（七）营业、结算或者财政消息体例存正在宏大缺陷，能够酿成相合数据失真或者损害客户合法权利；
（八）消息体例不适当规则或者未依照规则哀求奉行消息体例治理，存正在较大危害或者危害隐患；
（十三）设立、收购、参股境外筹办机构不适当本手段相合规则，存正在较大危害或者危害隐患；
（十四）未按规则实施对境外筹办机构的治理仔肩，导致境外筹办机构运营分歧规或者呈现较大危害的；
（十五）股东、现实担任人或者其他合系人收歇、产生宏大危害或者涉嫌告急违法违规，能够影响期货公司办理或者接续筹办；
（十七）未按规则举行消息报送、披露或者报送、披露的消息存正在子虚记录、误导性陈述或者宏大脱漏；
第一百一十一条期货公司股东、现实担任人、其他合系人，为期货公司供应干系办事的管帐师工作所、状师工作所、资产评估机构等中介办事机构违反本办律例则的，中邦证监会及其派出机构可能对其选取监禁讲话、责令校订、出具警示函等监禁举措。
第一百一十二条期货公司的股东、现实担任人或者其他合系人有下列景遇之一的，中邦证监会及其派出机构可能责令其刻日整改：
（三）股权让与历程中，正在股权让与竣工前引荐股权受让方干系职员担当期货公司董事、监事、高级治理职员或者出让股权依法应经中邦证监会接受的，正在接受前，转让或者变相转让外决权予股权受让方；
（五）直接任免期货公司董事、监事、高级治理职员，或者作恶干涉期货公司筹办治理行为；
（七）报送、供应或者出具的质料、消息或者陈述等存正在子虚记录、误导性陈述或者宏大脱漏；
因前款景遇以致期货公司不适当接续性筹办法则或者呈现筹办危害的，中邦证监会及其派出机构可能根据《期货营业治理条例》第五十五条的规则责令控股股东让与股权或者控制相合股东行使股东权柄。
第一百一十三条未经中邦证监会或其派出机构接受，任何片面或者单元及其合系人专断持有期货公司5%以上股权，或者通过供应子虚申请质料等体例成为期货公司股东的，中邦证监会或其派出机构可能责令其刻日让与股权。该股权正在让与之前，不具有外决权、分红权。
第一百一十四条期货公司及其分支机构继承未执掌开户手续的单元或者片面委托举行期货营业，或者将客户的资金账号、营业编码借给其他单元或者片面运用的，予以申饬，单处或者并处3万元以下罚款。
第一百一十五条期货公司及其分支机构有下列行径之一的，遵照《期货营业治理条例》第六十六条惩罚：
（五）向期货保障金安乐存管监控机构报送的消息存正在子虚记录、误导性陈述或者宏大脱漏；
（七）未按规则缴存结算担保金，或者未能坚持最低数额的结算企图金等专用资金；
（九）违反中邦证监会相合结算营业治理规则，损害其他期货公司及其客户合法权利；
（十）消息体例不适当规则或者未依照规则哀求奉行消息体例治理，损害客户合法权利或者搅扰期货市集次第；
（十一）未按规则奉行外部接入消息体例治理，损害客户合法权利或者搅扰期货市集次第；
（十四）设立、收购、参股境外筹办机构不适当本手段相合规则，情节告急或者呈现告急后果的；
（十五）未按规则实施对境外筹办机构的治理仔肩，导致境外筹办机构违法筹办或者呈现宏大危害的；
（十六）违反规则委托或者继承其他机构委托从事中央先容营业，损害客户合法权利；
（十八）对股东、现实担任人及其合系人消重危害治理哀求，进犯其他客户合法权利；
（十九）以合伙、团结、联营体例设立分支机构，或者将分支机构承包、出租给他人，或者违反分支机构会合团结治理规则；
第一百一十六条期货公司及其分支机构有下列景遇之一的，遵照《期货营业治理条例》第六十七条惩罚：
（二）不依照规则更正或者废除期货保障金账户，或者不依照规则体例向客户披露期货保障金账户消息。
第一百一十七条期货公司因办理布局不健康、内部担任不完美，未按相合规则实施对子公司的治理职责，导致子公司违法筹办或者呈现宏大危害的，对期货公司及其直接掌握的董事、监事、高级治理职员和其他直接仔肩职员，依据《期货营业治理条例》第六十六条惩罚。
第一百一十八条管帐师工作所、状师工作所、资产评估机构等中介办事机构不依照规则实施陈述任务，供应或者出具的质料、陈述、定睹不完善，责令校订，充公营业收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接掌握的主管职员和其他仔肩职员予以申饬，并处3万元以下罚款。
第一百一十九条未经中邦证监会或其派出机构接受，任何片面或者单元及其合系人专断持有期货公司5%以上股权，或者通过供应子虚申请质料等体例成为期货公司股东，情节告急的，予以申饬，单处或者并处3万元以下罚款。
第一百二十条期货公司股东、现实担任人或者其他合系人等有下列景遇之一，除公法、行政律例另有规则外，予以申饬，寡少或者并处三万元以下罚款。对直接掌握的主管职员和其他直接仔肩职员，予以申饬，寡少或者并处三万元以下罚款：
（二）股权让与历程中，正在股权让与竣工前引荐股权受让方干系职员担当期货公司董事、监事、高级治理职员或者出让股权依法应经中邦证监会接受的，正在接受前，转让或者变相转让外决权予股权受让方，情节告急的；
（四）直接任免期货公司董事、监事、高级治理职员，或者作恶干涉期货公司筹办治理行为，情节告急的；
第一百二十一条经中邦证监会接受，其他期货筹办机构可能从事特按期货营业。整体手段由中邦证监会另行同意。
第一百二十二条期货公司加入其他营业园地营业的，该当苦守公法、行政律例、中邦证监会的规则及其他营业园地营业法则的规则。
（一）期货公司重要股东，是指持有期货公司5%以上股权的法人、作恶人结构或者自然人。
（二）外部接入消息体例，是指通过时货公司营业消息体例接口或其他消息身手手腕接入期货公司营业消息体例，且期货公司不具有治理权限的客户营业体例。
第一百二十四条本手段中所称金融资产席卷银行存款、股票、债券、基金份额、资产治理设计、银行理资产物、信任设计、保障产物、期货权利等。
第一百二十五条本手段自宣告之日起执行。2014年10月29日宣布的《期货公司监视治理手段》（证监会令第110号）同时废止。