中国金融期货交易所做市商管理办法

　　中国金融期货交易所做市商管理办法第一章 总则 第一条 为典型中邦金融期货营业所（以下简称营业所）做市商的拘束，巩固营业滚动性， 鞭策商场效力施展，遵循《中邦金融期货营业所营业准则》，协议本设施。 第二条 做市商是指经营业所认同，为指按期货、期权种类的合约供给双边报价等效劳的法 人或者其他经济构制。 第三条 本设施实用于营业所做市商拘束及联系行为，营业所、做市商及会员应该用命本办 法。 第二章 资历拘束 第四条 营业所可能正在指定种类上引入做市商，并向商场发外。 第五条 营业所按种类实行做市商资历拘束。申请做市商资历，应该具备下列条目： （一）净资产不低于黎民币 5000 万元； （二）具有特意机构和职员有劲做市营业，做市职员应该熟识联系执法规则和营业 所营业准则； （三）具有健康的做市营业执行计划、内部支配轨制和危害拘束轨制；

　　（四）比来三年无巨大违法违规记载； （五）具备不乱、牢靠的做市营业技艺体例； （六）具有营业所认同的营业、做市或者仿真营业做市的体验； （七）营业所划定的其他条目。 第六条 申请做市商资历，应该向营业所提交下列申请质料： （一）经法定代外人签章并加盖单元公章的做市商资历申请外； （二）加盖单元公章的买卖执照复印件； （三）经审计的比来一期财政管帐讲述原件或者加盖管帐师事情所公章的复印件； （四）做市营业部分的岗亭设备和职责划定，以及从事做市营业的有劲人及联系人 员的名单、阅历； （五）做市营业执行计划、内部支配轨制和危害拘束轨制； （六）比来三年无巨大违法违规记载的应承书； （七）做市营业技艺体例情形的注释； （八）联系营业、做市或者仿真营业做市情形的注释； （九）营业所条件供给的其他质料。 第七条 经营业所同意后，申请人应该自收到营业所告诉之日起 10 个营业日内，与营业所 签署做市商契约（以下简称契约），契约缔结后，得到相应种类做市商资历。

　　第八条 做市商有下列情景之一的，营业所可能消除其正在某一种类上的做市商资历： （一）正在契约商定的刻期内联贯两个月或者累计三个月未杀青报价仔肩； （二）不再知足本设施第五条划定的做市商资历条目； （三）营业所认定或者契约商定的其他情景。 第九条 做市商有下列情景之一的，营业所可能消除其正在全盘种类上的做市商资历： （一）存正在巨大违法违规行动； （二）被选用证券、期货商场禁止进入设施； （三）依法被收购、吞并、捣毁、完结或者揭晓停业； （四）向营业所提交乌有质料； （五）营业所认定或者契约商定的其他情景。 第十条 做市商放弃做市商资历，应该提前一个月向营业所提交书面申请。 第十一条 做市商放弃或者被消除一个或者众个种类做市商资历的，自营业所告诉其遗失资历 之日起，其与营业所签署的联系契约主动终止，营业所一年内不再受理其相应种类 的做市商资历申请。 第三章 做市营业

　　第十二条 做市商应该应用专用的营业编码实行做市营业。 做市商转折做市营业编码，应该提前向营业所提交转折申请，转折后的做市营业编 码鄙人个月的第一个营业日生效。 自转折后的做市营业编码生效之日起，原做市营业编码不得开仓。联系持仓收场后， 原做市营业编码应该实时予以刊出。 第十三条 做市商遗失某种类做市商资历后，自遗失资历之日起，其相应做市营业编码不得正在 该种类开仓。 联系持仓收场后，该做市营业编码下无其他做市种类的，该做市营业编码应该实时 予以刊出。 第十四条 做市商双边报价分为延续报价和回应报价。 （一）延续报价。正在营业时候内，做市商按契约商定，主动供给的延续性双边报价； （二）回应报价。正在营业时候内，做市商按契约商定，对收到询价仰求的合约，进 行的双边报价。 第十五条 做市商的报价实质包罗合约代码、买入价、卖出价和双边报价数目。 第十六条 做市商双边报价以限价格式申报。 第十七条

　　做市商因推行做市仔肩必要，可能正在做市商持仓限额程序根蒂上，申请扩充持仓限 额。 做市商持仓限额程序由营业所另行划定。 第四章 权柄和仔肩 第十八条 遵循契约商定和做市营业展开情形，做市商可能享有手续费减收等权柄。 第十九条 做市商应该推行契约商定的仔肩。 第二十条 商场展示下列情景之一的，营业所免职期货做市商相应的报价仔肩： （一）开盘聚集竞价时代，免职做市商正在做市种类全盘合约上的报价仔肩； （二）报价合约的营业价值抵达涨停或者跌停板价值时，免职做市商正在该合约上的 报价仔肩； （三）契约商定的其他情景。 前款划定的情景消灭后，做市商应该不断推行相应的做市仔肩。 第二十一条 商场展示下列情景之一的，营业所免职期权做市商相应的报价仔肩： （一）开盘聚集竞价时代，免职做市商正在做市种类全盘合约上的报价仔肩； （二）报价合约的营业价值抵达涨停或者跌停板价值时，免职做市商正在该合约上的

　　报价仔肩； （三）标的期货合约或者同标的、同到期月份的期货合约的营业价值抵达涨停或者 跌停板价值时，免职做市商正在该报价期权合约上的报价仔肩； （四）同标的期货种类全盘合约的营业价值均抵达涨停或者跌停板价值时，免职做 市商正在该做市期权种类全盘合约上的报价仔肩； （五）报价合约的营业价值低于契约商定程序时，免职做市商正在该合约上的报价义 务； （六）契约商定的其他情景。 前款划定的情景消灭后，做市商应该不断推行相应的做市仔肩。 第二十二条 做市商正在划定时代内杀青契约商定的仔肩，方可享福相应权柄。 第五章 监视拘束 第二十三条 营业所服从本设施及营业所联系营业准则对做市商实行监视拘束，做市商及其所正在 会员应该予以配合。 第二十四条 做市商应该凭借商场情形合理报价。 第二十五条 做市商因做市营业出现的频仍报撤单行动不组成格外营业行动。 做市商不得行使做市商资历实行虚实营业、商场掌握、欺骗等违法违规行动，或者 谋取其他不正当益处。

　　第二十六条 做市商应该创办健康音信技艺拘束轨制及应急管束机制，实时向营业所讲述做市技 术体例拓荒、测试、接入和升级等转变情形，并服从营业所条件参加联系测试及应 急练习使命。 第二十七条 营业所可能对做市商做市仔肩杀青情形实行评判并排名。 营业所可能发外做市商排名联系情形。 第二十八条 做市商的控股股东（合资人）、筹划园地、法定代外人、做市营业有劲人及其闭系 格式等爆发转变，以及财政境况和技艺体例等爆发巨大转变的，应该自觉生之日起 3 个营业日内向营业所书面讲述。 第二十九条 做市商应该服从营业所条件讲述做市情形，得当生存联系营业及风控记载，以备核 查。 第三十条 营业所可能对做市商的危害拘束、营业行动、体例运转以及筹划、资信等情形实行 监视和查抄，做市商应该予以协助和配合。 第六章 附则 第三十一条 违反本设施划定的，营业所可能按《中邦金融期货营业所违规违约管束设施》的有 闭划定实行管束。

　　第三十二条 本设施由营业所有劲注明。 第三十三条 本设施自 2018 年 12 月 28 日起执行。