次级市场名词解释任一交易日持有的最高合约价

　　次级市场名词解释任一交易日持有的最高合约价值不超人民币15亿元或等值其他外币金额中邦邦际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”、“保荐机构”）行为广州天赐高新质料股份有限公司（以下简称“天赐质料”或“公司”）的不断督导机构，遵循《证券发行上市保荐生意束缚举措》《深圳证券营业所股票上市正派》《深圳证券营业所上市公司自律囚系指引第1号——主板上市公司标准运作》《深圳证券营业所上市公司自律囚系指引第13号——保荐生意》等闭联法令、准则和标准性文献的规矩，对公司展开商品期货套期保值生意举办了核查，全部情形如下：

　　为有用规避和低重公司出产筹划闭联原质料价值动摇危机，公司及子公司拟遵循出产筹划安排择机展开商品期货套期保值生意，包管产物本钱的相对宁静，低重价值动摇对出产筹划的影响。

　　4、生意领域：公司及子公司展开套期保值生意的包管金金额上限不堪过邦民币1.5亿元或等值其他外币金额。任一营业日持有的最高合约代价不超邦民币15亿元或等值其他外币金额。

　　6、刻期及授权：授权刻期自董事会审议通过之日起十二个月内有用。额度正在审批有用期内可轮回滚动利用。如单笔营业的存续期胜过了授权刻期，则授权刻期主动顺延至该笔营业终止时止。

　　1、价值动摇危机：当期货行情大幅热烈动摇时，或者无法正在请求锁定的价值买入套保或正在预订的价值平仓，变成耗损。

　　2、内部职掌危机：套期保值营业生意专业性较强，杂乱水平较高，或者会因为内控轨制不完好而变成危机。

　　3、技能危机：因为无法职掌或不成预测的编制、搜集、通信妨碍等变成营业编制非平常运转，使营业指令显现延迟、终了或数据谬误等题目，从而带来相应危机。

　　4、操态度险：因为营业员主观臆断或不完好的操作变成错单，给公司带来耗损。

　　1、为最大水平规避和低重原质料价值动摇带来的危机，授权部分和职员将亲昵眷注和剖析商场境况转变，合时安排操作战术。

　　2、公司拟订了《期货套期保值生意束缚轨制》，对公司举办套期保值生意的审批权限、生意流程、危机束缚轨制、陈述轨制、保密轨制等举办精确规矩，有用标准套期保值生意行动。

　　3、公司的套期保值生意领域将与本身经买卖务相成亲，最大水平对冲价值动摇危机。期货套期保值营业仅限于与本身经买卖务所需的质料闭联性高的商品期货种类。

　　4、公司审计部分负担对套期保值生意的现实操作情形、资金利用情形及盈亏情形举办审查，并将审查情形向董事会审计委员会陈述。

　　公司遵循财务部《企业司帐原则第22号—金融东西确认和计量》《企业司帐原则第24号—套期司帐》《企业司帐原则第37号—金融东西列报》《企业司帐原则第39号—公道代价计量》闭联规矩及其指南，对拟展开的套期保值生意举办相应的核算收拾，反响资产欠债外及损益外闭联项目。

　　公司于2023年9月28日召开第六届董事会第八次集会和第六届监事会第六次集会，分手审议通过了《闭于展开商品期货套期保值生意的议案》，允许公司及子公司展开最高包管金额度不堪过邦民币1.5亿元或等值其他外币金额的商品期货套期保值生意，估计任一营业日持有的最高合约代价不堪过邦民币15亿元或等值其他外币金额，商品期货套期保值种类限于与公司及子公司的出产筹划所需的碳酸锂原质料闭联的期货种类。授权刻期自董事会审议通过之日起十二个月内有用。额度正在审批有用期内可轮回滚动利用。如单笔营业的存续期胜过了授权刻期，则授权刻期主动顺延至该笔营业终止时止。公司独立董事对该议案宣告了精确允许的独立私睹，该事项无需股东大会审议。

　　经核查，保荐机构以为公司展开商品期货套期保值生意的议案仍然公司董事会和监事会审议通过，且独立董事已宣告允许私睹，实践了需要的法令法式，适合《深圳证券营业所股票上市正派》《深圳证券营业所上市公司自律囚系指引第1号——主板上市公司标准运作》等闭联法令准则的规矩。公司举办商品期货套期保值生意服从妥当规定，不从事以谋利为目标的营业。公司套期保值生意均以平常出产筹划为本原，以全部经买卖务为依托，不存正在损害公司股东更加是中小股东好处的情景。同时，公司拟订了《套期保值生意束缚轨制》，通过增强内部职掌，落实危机提防手段，为公司从事商品期货套期保值生意拟订了全部操作规程。

　　保荐机构提请公司谨慎：固然公司对商品期货套期保值生意选取了相应的危机职掌手段，但套期保值生意固有的商品价值动摇危机、内部职掌固有的限制性等危机都或者对公司的经买卖绩发生影响。

　　（本页无正文，为《中邦邦际金融股份有限公司闭于广州天赐高新质料股份有限公司展开商品期货套期保值生意的核查私睹》之署名盖印页）