广东期货交易所官网违反了《期货公司监督管理

　　广东期货交易所官网违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的相关规定2月18日，因为员工居间团结料理不到位，邦元证券控股子公司邦元期货收到来自安徽证监局的处理，这也是春节后囚禁部分披露的首张期货公司罚单。

　　行政囚禁决议书显示，邦元期货合肥分公司对员工居间团结行径料理不到位，内部左右不圆满，违反了《期货公司监视料理举措》（证监会令第155号）第五十六条的原则。安徽证监局决议对其接纳责令订正的行政囚禁手段，并记入证券期货商场诚信档案，囚禁央求邦元期货合肥分公司应该强化内部管控，典范居间人料理，晋升合规料理水准，杜绝此类违规行径再次爆发，并正在收到决议书之日起30日内提交书面整改呈文。

　　相干生意职员也被处理。安徽证监局外现，经查，张某行动邦元期货合肥分公司的期货从业职员，未对归属于其名下的个人居间人展业危害予以实时排查，违反了《期货从业职员料理举措》原则，对其接纳出具警示函的行政囚禁手段，并记入证券期货商场诚信档案。

　　遵照《期货公司监视料理举措》第五十六条，期货公司应该树立并有用推广危害料理、内部左右、期货保障金存管等生意轨造和流程，有用隔断差异行务之间的危害，确保客户资产安然和营业安然。

　　据悉，邦元期货是上市公司邦元证券的控股子公司。邦元期货主生意务为期货经纪生意，法定代外人工洪明，公司注册血本8.02亿元，2022年度完成净利润1.02亿元，总资产周围124.16亿元。

　　据中期协最新发表的数据，截至2023年12月底，共计18978人报名出席中邦期货业协会居间人职业培训，此中14395人竣事培训，11438名居间人竣事体例立案，立案人数较2022年12月底补充1661人。

　　2024年以后，共有邦元期货、山西三立期货经纪有限公司（下称“三立期货”）、前海期货等三家期货公司被囚禁处理，此中两家公司是由于居间人料理不敷圆满。除了邦元期货，日前，三立期货河南分公司受到了囚禁的处理。

　　1月25日，河南证监局披露，经查，三立期货河南分公司生活委托未得到期货从业职员资历考察劳绩及格证的职员居间先容客户的情状，未能有用推广公司居间人料理相干轨造，违反了《期货公司监视料理举措》第五十六条的相干原则。

　　依照原则，河南证监局决议对其接纳责令订正的行政囚禁手段，央求其依照公法、行政规矩和证监会原则的央求，确凿强化居间人料理，圆满内部左右，加强合规认识，并实时向河南证监局提交书面整改呈文。

　　几日后，三立期货再次因互联网直播营销违规等生意被罚。2月2日，山西证监局对三立期货接纳了责令订正囚禁手段的决议。

　　经查，该公司生活与股东正在职员方面未庄敬分隔的题目。另外，公司内部左右生活缺陷。

　　一是对分支机构料理不到位。合规部分众次监测到个人分支机构员工通过企业微信向营业者供应点位发起、互联网直播中对期货行情走势实行预测，公司未接纳有用手段对该员工行径实行管控。二是对互联网营销举动管控不到位。生活直播实质审核不到位，个人未得到期货营业研究资历的员工通过直播、微信对期货行情走势实行预测或向营业者供应点位发起，个人未得到期货从业资历的员工向营业者拨打首通电话，增加首通话术生活误导性外述等题目。

　　山西证监局决议对其接纳责令订正的监视料理手段，并记入证券期货商场诚信档案，央求其马上接纳有用手段实行整改，健康公司管辖、圆满内部左右，加强分支机构及从业职员管控，高度珍惜互联网营销历程中的合规危害，确凿袒护期货营业者合法权利，并实时将整改处境书面报送山西证监局。

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