恒银期货被责令改正风险管理和内部控制存在较

　　恒银期货被责令改正风险管理和内部控制存在较大缺陷中邦经济网北京9月22日讯 证监会河北囚系局指日揭橥的行政囚系手段决心书（〔2021〕12号）显示，经查，恒银期货有限公司未树立健康机制对居间生意、客户原料履行有用打点，客户投诉治理轨制推广不到位。上述景况反响公司危害打点和内部驾驭存正在较大缺陷，违反了《期货公司监视打点举措》（证监会令第155号）第五十一条、第五十九条、第六十条、第一百一十条第二项。

　　凭据《期货来往打点条例》（邦务院令第676号）第五十五条第一款的规则，河北证监局决心对恒银期货有限公司选用出具责令修正的行政囚系手段。

　　官网显示，恒银期货有限公司于1999年9月21日正在原秦皇岛恒银期货经纪公司根底上从头注册缔造的，是河北省唯逐一家法人期货公司，注册资金为24674.2021万元，具有中邦金融期货来往所、郑州商品来往所、大连商品来往所、上海期货来往于是及上海邦际能源来往中央会员资历和席位，从事商品期货经纪、金融期货经纪及投资筹议生意。

　　经中邦经济网记者盘问察觉，恒银期货有限公司第一大股东为河北省邦富非融资性担保有限公司，持股比45.86%。河北省邦富非融资性担保有限公司为河北省邦富农业投资集团有限公司全资子公司。2021年期货公司评级排名中，恒银期货评级为B。

　　《期货公司监视打点举措》（证监会令第155号）第五十一条规则：期货公司应该树立健康并不断美满掩盖境外里分支机构、子公司及其生意的合规打点、危害打点和内部驾驭编制，贯穿决议、推广、监视、反应等各个枢纽，完毕危害打点全掩盖。

　　《期货公司监视打点举措》第五十九条规则：期货公司应该承当投资者投诉治理的首要仔肩，树立、健康客户投诉治理轨制，公然投诉治理流程，妥贴治理客户投诉及与客户的胶葛。

　　《期货公司监视打点举措》第六十条规则： 期货公司应该树立数据备份轨制，对来往、结算、财政等数据实行备份打点。期货公司应该妥贴保全客户开户原料、委托记实、来往记实和与内部打点、生意筹备相闭的各项原料，任何人不得隐没、伪制、窜改或者毁损，除依法承担考察和反省外，应该为客户保密，不得不法供应给他人。客户原料保全限期自账户销户之日起不得少于20年。

　　《期货公司监视打点举措》第一百一十条规则：期货公司或其分支机构有下列景象之一的，中邦证监会及其派出机构可能依照《期货来往打点条例》第五十五条规则选用囚系手段：

　　（一）公司解决不健康，部分或者岗亭创立存正在较大缺陷，症结生意岗亭职员缺位或者未执行职责，可以影响期货公司不断筹备；

　　（二）生意规矩不健康或者未有用推广，危害打点或者内部驾驭等存正在较大缺陷，筹备打点动乱，可以影响期货公司不断筹备或者可以损害客户合法权柄；

　　（三）不契合相闭客户资产爱戴或者期货包管金太平存管监控规则，可以影响客户资产太平；

　　（四）未按规则推广分支机构团结打点轨制，筹备打点存正在较大危害或者危害隐患；

　　（七）来往、结算或者财政音讯体例存正在巨大缺陷，可以形成相闭数据失真或者损害客户合法权柄；

　　（八）音讯体例不契合规则或者未依据规则条件履行音讯体例打点，存正在较大危害或者危害隐患；

　　（十三）设立、收购、参股境外筹备机构不契合本举措相闭规则，存正在较大危害或者危害隐患；

　　（十四）未按规则执行对境外筹备机构的打点仔肩，导致境外筹备机构运营分歧规或者呈现较大危害的；

　　（十五）股东、实质驾驭人或者其他联系人收歇、发作巨大危害或者涉嫌要紧违法违规，可以影响期货公司解决或者不断筹备；

　　（十七）未按规则实行音讯报送、披露或者报送、披露的音讯存正在伪善记录、误导性陈述或者巨大漏掉；

　　（十八）其他不契合不断性筹备规矩规则或者呈现其他筹备危害的景象。对过程整改仍未到达筹备前提的分支机构，中邦证监会派出机构有权依法合上。

　　《期货来往打点条例》（邦务院令第676号）第五十五条规则：期货公司及其分支机构不契合不断性筹备规矩或者呈现筹备危害的，邦务院期货监视打点机构可能对期货公司及其董事、监事和高级打点职员选用讲话、提示、记入信用记实等囚系手段或者责令期货公司刻期整改，并对其整改景况实行反省验收。

　　期货公司过期未修正，其作为要紧危及期货公司的庄重运转、损害客户合法权柄，或者涉嫌要紧违法违规正正在被邦务院期货监视打点机构考察的，邦务院期货监视打点机构可能区别景象，对其选用下列手段：

　　（五）责令转换董事、监事、高级打点职员或者相闭生意部分、分支机构的认真职员，或者限定其权益；

　　对过程整改契合相闭法令、行政规矩规则以及不断性筹备规矩条件的期货公司，邦务院期货监视打点机构应该自验收完毕之日起3日内消弭对其选用的相闭手段。

　　对过程整改仍未到达不断性筹备规矩条件，要紧影响平常筹备的期货公司，邦务院期货监视打点机构有权打消其个人或者扫数期货生意许可、合上其分支机构。

　　经查，你公司未树立健康机制对居间生意、客户原料履行有用打点，客户投诉治理轨制推广不到位。上述景况反响你公司危害打点和内部驾驭存正在较大缺陷，违反了《期货公司监视打点举措》（证监会令第155号）第五十一条、第五十九条、第六十条、第一百一十条第二项。

　　凭据《期货来往打点条例》（邦务院令第676号）第五十五条第一款的规则，我局决心对你公司选用出具责令修正的行政囚系手段。你公司应高度器重，真实选用整改手段，美满内部驾驭，依法合规发展生意。

　　倘使对本囚系手段不服，可能正在收到本决心书之日起60日内向中邦证券监视打点委员会提出行政复议申请，也可能正在收到本决心书之日起6个月内向有管辖权的百姓法院提告状讼。复议与诉讼功夫，上述囚系手段不制止推广。

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